证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读精选4篇

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读精选4篇【导读】这篇文档“证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读精选4篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理，希望这篇范文对您有所帮助，喜欢就下载吧！证券从业人员管理【第一篇】第2章证券从业人员管理2.1从业资格2.1.1从业资格概述在依法从事证券业务的机构(以下简称机构)中从事证券业务的专业人员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容进行简单介绍。1.从事证券业务的专业人员(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。2.专业人员从事证券业务的资格条件专业人员申请从事不同的证券业务需要具备不同的资格条件。(1)一般证券业务国已取得证券从业资格一合一1111o中国电信4G181986%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记花被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用园具有完全民事行为能力圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。(2)证券投资咨询业务圆通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格@被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用园具有中华人民共和国国籍回具有完全民事行为能力囤具有大学本科以上学历(教育部认可的)囤具有从事证券业务两年以上的经历国未受过刑事处罚回未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的回品行端正，具有良好的职业道德囤法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。(3)证券经纪营销业务国通过以下四组考试中任意一组；通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；通过了证券经纪人专项考试两个科目；通过了资格考试的证券基础知主菜单1111o中国电信4G181986%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目四被证券公司聘用园具有完全民事行为能力圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。3.从业人员申请执业证书的条件和程序(1)从业人员申请执业证书的条件从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，以通过机构申请执业证书囤已被机构聘用。四最近三年未受过刑事处罚。四不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。圆未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。囤品行端正，具有良好的职业道德。国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请人符合上述规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合上述规定条件的，不予颁发执业证书，并应主菜单1111o中国电信4G181986%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。(2)从业人员申请执业证书的程序申请人通过所在机构向协会申请执业证书，其具体程序是国由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交月在机构。园机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。圆协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。回对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。2.1.2监督管理1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内同协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发主后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。1111o中国电信4G182086%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。6.协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。7.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。8.协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。2.1.3法律责任1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。2，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。3，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。合一1111o中国电信4G182o%5%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记5.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单到或者并处警告、3万元以下罚款。6.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。·IW'z3上lla八y--I'园中7」'四期人ur£1」囫贝，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。2.1.4资格管理的有关规定1.证券经纪业务营销人员执业资格管理的规定根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务的营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(以下简称营销人员。)的管理，具体规定如10(1)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在村构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。口)申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。(3)营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人多执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。(4)营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，主菜单1111o中国电信4G182085%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。2屈券投资基金销售人员从业资格管理的规定证券投资基金销售人员是指下列两类人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。关于证券投资基金销售人员从业资格管理的具体规定如下。(1)基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员月业资质可以通过以下方式获取国通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识和证券投资基金两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业衫业证书。@通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售基础知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。(2)基金销售人员应符合下列资质要求国基金管理公司的全部基金销售人员应取得规定的中国证券业执业证书。四证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得规定的中国证券业执业证书。国证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财主菜单1111o中国电信4G182085%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。臼)基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通迠适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。(4)对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遅照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》和《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。(5)对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可李照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的鲽训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。(6)基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质利业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。(7)基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基盏销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。(8)协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告中国证监,AZX0合一1111o中国电信4G182085%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记3.证券投资咨询人员分类及其从业室格管理的规定证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。(1)证券投资咨询人员分类根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。(2)证券投资咨询人员资格管理的规定证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历；通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条件证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，按照下列程序审批：申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地万证管办(证监会)未经中