第6章--抽样方法

第6章抽样方法授课教师：普查与抽样调查1抽样程序2常用的抽样方法3目录Contents样本容量的确定4盖洛普(Gallup)是美国一个著名的民意调查机构，而他的成功主要是因为1936年的总统大选。盖洛普准确地预测了罗斯福将会击败兰登，并将其成功归因于他们所采用的与传统抽样方法不同的。配额抽样首先以总体特征为基础对总体分类，比如男性占了多少比例，女性占了多少比例，以及不同收入、年龄的人群又各占多少比例等；然后，按分类比例来选择各类人作为被调查者，比如选择一定比例的富人、黑人、都市女性等。根据这样的比例来了解各类型民众的意见，就使样本有了较高的代表性。应用这样的方法，盖洛普又成功地预测了1940和1944美国总统大选的结果，使其名声鹊起，几乎成为民意调查的代名词。(资料来源:改写自文尔.巴比(EanBatbe)社会研究方法基础(TheBasicsadSocaResearch（8thetn)早年办话.北京:学夏出版社。200162-163）案例1盖洛普的崛起在1936年的美国总统选举前，一份名为LiteraryDigest杂志进行了一次民意调查。调查的焦点是谁将成为下一届总统的挑战者，堪萨斯州州长AlfLandon，还是现任总统FranklinDelanoRoosevelt。为了解选民意向，民意调查专家们根据电话簿和车辆登记簿上的名单给一大批人发了简单的调查表(电话和汽车在1936年并不像现在那样普及，但是这些名单比较容易得到)。尽管发出的调查表大约有一千万张，但收回的比例并不高。在收回的调查表中，AlfLandon非常受欢迎。于是该杂志预测Landon将赢得选举。但事实上是FranklinRoosevelt贏得了这次选举。在经济大萧条时期调查有电话和汽车的人们，并不能够反映全体选民的观点。此外，只有少数的问卷被收回。这些都是值得怀疑的。案例2一次失败的统计调查普查与抽样调查6.1第页6总体：是指根据调查计划的目的所规定的调查整体。几个基本概念总体有限总体无限总体总体的特性大量性差异性同质性总体单位：组成总体的各个单位（或元素），是各项统计数字的原始承担者。定义总体是要解决：总体的范围、性质和构成。第页7：是由一定数量的样本单位组成，能代表总体的子集。：是按一定的抽样方法从总体中抽取出来，是调查中最基本的被调查对象。几个基本概念第页8：是指在抽样调查时采用一定的方法，抽选具有代表性的样本，以及各种抽样操作技巧和工作程序等的总称。：一次直接抽样所使用的基本单位。：是指从调查总体中抽选出一部分要素作为样本，对样本进行调查，并根据抽样所得的结论推断总体特征的一种专门性的调查活动。抽样技术主要有：随机抽样和非随机抽样两大类。几个基本概念按照是否覆盖所有的调查对象普查抽样调查第页101、普查普查，即普遍的调查，指对调查对象总体的全部单位进行的逐一的、无遗漏的调查。调查对象：调查所面对的总体调查单位：调查对象总体中的每一个具体单位调查目的：在于获得了解某一事物比较全面、比较精确的数据或资料。（1）什么是普查？第页11每逢末尾数字为“0”的年份进行人口普查。每逢末尾数字为“1”或“6”的年份进行基本单位普查。每逢末尾数字为“3”的年份进行第三产业普查。每逢末尾数字为“5”的年份进行工业普查。每逢末尾数字为“7”的年份进行农业普查。•1953年第一次全国人口普查——标准时间为7月1日零时；中国总人口：59435万•1964年第二次全国人口普查——标准时间为7月1日零时；中国总人口：69458万人•1982年第三次全国人口普查——标准时间为7月1日零时；中国总人口：100818万人•1990年第四次全国人口普查——标准时间为7月1日零时；中国总人口：113368万人•2000年第五次全国人口普查——标准时间为11月1日零时；中国总人口：124261万人•2010年第六次全国人口普查——标准时间为11月1日零时；中国总人口：137054万人•2020年第七次全国人口普查——标准时间为11月1日零时；中国总人口：人口普查第页13优点若组织的好，普查结果能够真实地反映调查对象的现状。组织不力，会存在较大的非抽样误差，获得的数据就未必准确。不足可取得调查总体全面而可靠的原始数据；工作量大，费时费力、成本高；大范围的普查，主要由政府机构、行业团体和专业调研机构来进行。企业可做小范围的普查。普查只能适用于小范围、小总体样本的市场调查。第页15抽样和普查方法的选择条件方法评价指标抽样普查预算小大调研周期短长调研总体（或母体）大小大小调研对象的特征变化小大抽样误差的成本低高非抽样误差的成本高低调研的特性有破坏性无破坏性关注个体案例是否第页16普查实施方法适用场景向总体内的所有单位分发调查表，由对方按规定时间填报政府或行业协会对企、事业单位的市场普查调查人员按调查项目的要求，对总体内的所有调查单位直接进行访问、观察和登记各种组织（包括企业）对居民家庭和个人的市场普查利用机关、团体、企业内部的统计报表进行汇总政府或行业协会对企、事业单位的市场普查利用国家统计部门或其他机构组织普查的机会，搜集市场调查的全面数据，如企业通过赞助的方式在国家统计部门的普查项目中加入几个企业的项目适用于企业对市场某一方面情况的普查（2）普查实施方法确定一个标准的时点（3）普查的原则统一调查项目统一步骤和方法选择适当的时间第页18抽样调查就是从调查对象的总体中，按照某种原则抽取一部分样本进行调查观察，根据调查样本数据来推断总体的专门调查。（1）含义随机原则大数定理2、抽样调查第页19抽样调查的基本术语•抽样框就是所有总体单位的集合，是总体的数据目录或全部总体单位的名单，是抽样调查中的基础工作。如现成的电话簿、企业名录等。•为了方便抽样，人们常常将总体划分成互不重叠且又有限的若干部分,每个部分称为一个抽样单元。•重复抽样又称放回式抽样，是指每次从总体中抽取的样本单位，经检验之后又重新放回总体，参加下次抽样。反之，则称为不重复抽样。•样本容量：又称样本数，是指一个样本的必要抽样单位数目。•样本个数：从总体中可能抽取的样本数目。第页20按照从总体中抽取部分元素或单位作为样本进行调查的方法。抽样调查在抽样中不按照随机原则，而是根据市场调查任务的要求和对调查对象的分析，调查者抽取样本的调查方法。非随机抽样调查随机抽样调查即机会均等原则抽样调查的特点从总体中只抽取少部分样本单位进行调查。根据随机或非随机原则抽取样本单位，而非主观随意确定的。调查结果常常用于推断总体，其中随机抽样调查还能有效的控制抽样误差。具有经济性、时效性强、适应面广、准确性高等特点。（2）抽样调查的适应范围抽样调查当无法进行全面调查而又需要了解和掌握全面情况时，需要进行抽样调查。如家用电器商品的耐用性检测、对有破坏性质或损耗性质的商品质量检验等。调查范围大，总体单位数目多，全面调查虽有可能，但比较困难或不必要全面调查，可以采用抽样调查。如对某种商品市场需求潜量的调查。在大规模普查结束后，因为在普查结果中可能很大，这时需要通过抽样调查对普查结果的质量进行检测。如在人口普查结束后，政府常常在一些局部进行抽样调查，以检验普查结果的可靠性。抽样误差：是指因使用样本而产生的误差。相关概念01误差产生的原因样本选择的方法02样本的大小第页24抽样误差的控制准确选定抽样方法正确确定样本量加强组织领导抽样误差的控制第页25对抽样误差大小的要求人力、物力、经费和时间等各种调查条件调查对象本身的特点抽样方法的选择及比较第页26抽样误差在不违背随机原则的情况下必然出现的误差，它是抽样调查的代表性误差。影响抽样误差的因素有：总体单位之间的标志变异程度。抽样误差大小与总体标准差大小是成正比例关系。样本单位的数目多少与抽样误差大小有关。抽样误差的大小与样本单位数成反比例关系。抽样方法的不同，抽样误差大小也不同。知识强化训练第页28（单项选择题）1、抽样单位与样本元素的关系是（）。A、抽样单位等同于样本元素B、抽样单位不等同样本元素C、抽样单位可以等同于也可以不等同于样本元素D、二者无任何关系答案：C第页29（单项选择题）2、为获得了解某一事物比较全面、比较精确的数据或资料，就需要进行（）。A、普查B、抽样调查C、问卷D、促销答案：A第页30（单项选择题）3、下列关于普查的说法错误的是（）。A、普查工作量大，需要花费较大的人、财、物和较长的时间B、普查获得的数据不会有误差C、普查可以取得调查总体全面而可靠的原始数据D、如果组织得好，普查结果能够真实地反映调查对象的现状答案：B第页31（单项选择题）4、从调查对象的总体中，按照某种原则抽取一部分样本进行调查观察，根据调查样本数据来推断总体的专门调查是（）。A、普查B、抽样调查C、分层随机抽样D、判断抽样答案：B抽样程序6.2选择样本制订抽样计划确定抽样容量确定抽样方法确定抽样单位确定抽样框架抽样程序定义总体第页34•定义总体就是要确定调查对象的全体。1、定义总体•要准确的界定一个总体，必须包括四个要素：抽样元素抽样单位抽样范围抽样时间第页35：在过去一年中、在西安市内，所有购买过我们产品的机关、部队、学校、企业和事业单位。（1）在社会集团购买量的调查中抽样元素：所有购买过我们产品的机关、部队、学校、企业和事业单位；抽样单位：同上抽样范围：全国抽样时间：过去三年中第页36：从2018年1月15日到30日之间，西安市各大百货商店中每一种竞争品牌的价格。（2）在社会集团购买量的调查中抽样元素：每一种竞争品牌的价格抽样单位：大百货商店；每一种竞争品牌的价格抽样范围：西安市抽样时间：2018年1月15日到30日之间第页37（二）调查对象和调查单位武汉市是湖北省省会，中国中部地区的中心城市，也是全国重要的工业基地、科教基地和综合交通枢纽。在十三五时期，武汉市确定了战略性新兴产业发展战略，一直以来武汉对于新型产业和产品都是极具包容性和鼓励性的。2015年武汉城市一卡通有限公司与上海金雅拓智能卡有限公司、武汉优讯通公司合作开发了既可以用于乘坐公交、地铁、轮渡，还能在自动贩卖机、电影院、大型超市等场所进行消费，同时可以进行武汉通余额查询、消费记录查询，并且可以通过手机进行空中充值的“武汉通智能手环”。同时该手环还具备运动、睡眠、膳食管理功能。由此可见，智能手环这种新兴电子产品在武汉市有一定的接受度和发展潜力。为了此次调查方便有效以及样本的统一，本次调查将调查范围限定在武汉地区。调查对象：武汉市城镇常住居民总体调查单位：武汉市每一个城镇常住居民2、确定抽样框架抽样框架是指总体中采用单位或元素的表现形式。抽样总体中的每一个元素都在抽样框架中出现一次，且仅出现一次。理想的抽样框架的条件：户籍簿、员工名册单、在校学生的花名册、电话簿和地图等。样本随机或非随机抽样框架抽样在校学生花名册N个年级M个班级调查唯一性考虑未包含在总体中的元素对调查准确性的影响程度考虑完整性考虑适用性确定抽样框架时要注意的问题：对于任何不完整的抽样框架来说，抽样调查的结果中都或多或少地含有抽样框架误差。抽样框架误差大小一般包含在抽样框架中的总体元素与未包含在抽样框架中的总体元素之间差别的大小。确定抽样框架第页403、确定抽样单位抽样单位抽样元素容纳总体的基本单位与总体元素的确定相比，抽样单位的确定具有某种主观性或任意性，可以由调查人员根据具体情况选定。抽样单位的确定，主要取决于两个方面：抽样框架调查方法如：电话调查——电话号码邮寄调查——地址或姓名随机与非随机抽样A单个与整群抽样B分层与不分层抽样C等概率与非等概率抽样D一步与多步抽样E4、选择抽样方法抽样技术的分类及选择随机抽样技术非随机抽样技术简单随机抽样等距随机抽样分层随机抽样整群随机抽样便利抽样判断抽样配额抽样滚雪球抽样简单随机抽样分层随机抽样整群随机抽样等距随机抽样•是指按照随机原则从总体中抽取部分元素或单位作为样本的抽样方法。•：总体中的每一个元素被抽中的可能性或概率是事先知道的