ISO管理体系内部审核

东莞培训网Http：//：[e-mail]课堂要求欢迎阁下参加本次课程，本课程将为您打下一个良好的基础，提高您的能力和水平。请注意以下的几点：1、手机请将您的手机开为振动或关闭。2、吸烟在课堂内请不要吸烟。3、其它课期间请不要大声喧哗,举手提问；不要随意走动。2021/3/153ISO管理体系内部审核2021/3/154•基本概念•内部审核流程•审核过程的控制•审核方式、方法与技巧内容提要2021/3/155一、审核的基本概念2021/3/1561.审核定义：为获得审核证据，并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据：与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述或其它信息。审核准则：OHS&E法律法规或其它要求、标准、体系文件。2021/3/1572.审核的内容（1）文件的符合性（2）实施的符合性建立的QHSEMS是否按计划安排的要求实施。（3）效果的符合性—体系能保证实现组织的QHSE方针、目标和指标；—对辨识出的重大危险源能实施有效控制；—通过对三级监控保障要素实施，QHSEMS能形成一套保障机制；—员工的QHSE意识增强，能自觉遵守程序及作业指导书；—在预防和控制工伤事故和职业病方面取得实际绩效。2021/3/158内容比较项目检查检验审核对象针对设备缺陷和人的违章场所、设备及设施针对设备缺陷和人的违章的原因，尤其是管理上的原因方法全面、逐项全面、逐项全面、抽样目的对设备性能及安全管理状况进行确认对设备、设施性能进行确认验证体系符合标准的要求3.审核、检查与检验的区别★2021/3/1596.内部审核与管理评审的区别比较项目体系内部审核管理评审人员审核员最高管理者亲自或委托胜任人员内容审核体系文件的符合程度，验证体系运行的有效性对内部审核结论评定，能否达到目标，体系是否需要调整改变类型内部或请外部内部方式现场会议或现场结果提出不合格的纠正措施提出体系改进措施★2021/3/1510二、内部审核的流过程•审核的策划和准备•内部审核的实施•纠正措施的跟踪验证•审核报告2021/3/15112.1内部审核的策划和准备2.1.1计划审核时间和方式2.1.2确定审核范围2.1.3任命审核组长2.1.4组建审核组2.1.5制定审核计划2.1.6编制审核工作文件2021/3/15122.1.1计划审核时间和方式—审核时间国际贯例：每年至少一次。管理评审和外审之前。—审核方式集中式审核：宜外审和第一次内审。滚动式审核：且通过认证审核后的内审。2021/3/15132.1.2确定审核范围—组织的地理位置—组织的管理权限—组织的活动、产品或服务的范围2021/3/15142.1.3任命审核组长•协助选择审核员；•进行审核组分工；•组织编写审核工作文件•准备审核计划；•主持首末次会议；•控制审核过程；•准备和提交审核报告并向管代汇报。•由管代任命审核组长或在程文中规定。•审核全过程应由审核组长控制。•审核组长在审核过程中的职责：2021/3/15152.1.4组建审核组•定审核组的规模—用人单位的规模—生产方式和工艺的复杂性—作业场所的分散性—审核人员的经验•定审核组成员—熟悉审核标准（规范）—熟悉单位相关的OHS&E法律法规—熟悉单位体系文件和生产经营活动2021/3/1516审核员的职责•对审核组长负责•遵守审核要求•完成分派的任务•记录审核发现•开不符合项报告•验证纠正措施的有效性2021/3/15171）审核计划的内容2.1.5制定审核计划审核目的：对体系符合性、充分性和有效性进行验证审核范围：体系涉及的活动、产品或服务和涉及的部门及场所审核准则：1.标准；２、法律法规、、３、文件审核组成员及分工：审核组长、分组情况及组员名单审核日期：现场审核的起止日期审核日程安排：以上下午及小时为单位进行日程安排2021/3/15182）实施计划审核目的：是否符合准则、是否实施保持、是否适用充分有效审核范围：×××审核日期：年月日至年月日审核依据：1.规范；２、法律法规、、３、文件审核组长：李××；（兼A小组组长）审核组成员：A组：李××；张××B组：王××审核小组组长陈××审核日程：见审核日程表。XXX公司QHSEMS内部审核计划2021/3/1519审核日程安排时间A组B组8：30～8：50首次会议首次会议8：50～10：30总装车间人事处10：30～12：00安全处仓库12：00～13：00午餐午餐13：00～14：30焊接车间供销部14：30～16：00办公室涂装车间2月×日16：00～17：30审核组小结会审核组小结会8：30～8：40小结见面会小结见面会8：40～10：30设备处总工程师室10：30～12：00生产处检验车间12：00～13：00午餐午餐13：00～14：30设计开发处检验车间2月×日14：30～16：00审核组小结会审核组小结会16：00～17：00末次会议2021/3/15202.1.6编制审核工作文件•审核检查表（详见后）•首末次会议签到表；•不符合项报告表；•不符合项分布表；•体系审核报告表。2021/3/1521受审核部门部门负责人审核时间序号审核要素主要检查内容检查方法现场检查记录评价审核组长：年月日审核员：内审检查表2021/3/1522受审核部门综合部或经理部部门负责人王XX审核时间2005年7月10日序号审核要素主要检查内容检查方法现场检查记录评价123456784.4.14.24.3.14.3.24.3.3/44.4.24.4.54.4.6本部门在体系中的职责本部门人员对方针的了解及理解本部门辨识评价情况本部门法律法规收集及实施情况本部门相关目标、管理方案及实施查培训计划及实施情况查文件和资料受控情况查主控运控程序与主任交谈、查岗位责任制抽1`2人问其方针及其对内涵的理解交谈其参与情况、查全部及重大清单交谈、查法律法规清单、学习情况问有无，查登记表及实施记录查年度培训计划,查培训记录等查收发文记录等查实施情况及记录审核组长：年月日审核员：审核检查表示例2021/3/1523首次会议现场审核不符合项报告审核结果的汇总分析末次会议2.2内部审核的实施2021/3/15242.2.1首次会议由审核组长主持；审核组成员、管代、部门负责人参加；时间宜30分钟内。程序：介绍审核人员介绍审核类型、目的、依据、范围、宣读审核计划介绍审核方法和审核结果的处理审核结论的报告方式：形成书面审核报告下发部门明确陪同人员及有关后勤事项澄清疑问2021/3/15252.2.2现场审核进入审核区域由陪同人员进行介绍审核员向有关人员讲明审核内容审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录1）现场审核的基本程序2021/3/15262）现场审核中要注意收集证据主要渠道：（1）提问和访谈（2）查文件资料和记录（3）观察现场实施情况（4）现场抽样进行检测和测试对审核发现做好记录，作为开不符合项依据。2021/3/15272.2.3不符合项报告不符合——任何与作业标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。1）定义2021/3/15282）不符合项成立的条件不符合项违反标准要求违反事实具体证据标准条文QHSE法律法规公司QHSE文件工作记录访谈内容测试结果2021/3/15293）不符合项分类——严重不符合项——•系统某单元完全没有执行•同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行•不符合法律法规•明显的需立即整改的OSH和E风险•目标指标的未达成且未被发觉•第二类不符合事项仍未改善•复评时，无持续改善OSH和E绩效的证据因其存在可能导致员工或财产的安全健康和环境风险，或对规范及标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。2021/3/1530与规范和标准要求轻微不符合违反QHSE管理体系要求的孤立的（单独的）事件就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题指可能出现职业安全健康和环境风险，或是规范及标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。——轻微不符合项——2021/3/1531——观察项——•系统/程序有潜在的不恰当•具有潜在的风险未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或可以做得更好2021/3/1532（1）报告的内容：•受审核部门及负责人姓名；•审核员姓名；•审核准则；•不符合事实的描述；•审核日期；•不符合性质的判定•受审核方代表的确认•建议采取的纠正措施计划及完成日期；•纠正措施完成情况及验证。4）不符合项报告的内容及格式2021/3/1533受审核部门：审核日期：编号：审核员：受审核方代表：审核标准：GB/T28001、ISO14001和ISO9001标准不符合要素条款：不符合类别：严重不符合/轻微不符合/观察项不符合事实描述：纠正/预防措施及完成日期：签名：日期：纠正/预防措施验证：签名：日期：不符合报告格式审核组长：2021/3/1534（2）对不符合事实描述的要求•写明是什么事（只陈述客观事实，不作分析）；•写明是谁说的或谁做的（只写职务，不写姓名）；•写明规定的要求是什么（具体内容）•写出必要的细节，便于追溯（如规定名称、场所等）2021/3/1535•使用被审核方的习惯用语；•对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助；•简明、清晰、语言确切；•有被审核方代表签字。（3）不符合项报告编写要求2021/3/15362。2。4审核结果的汇总分析考虑的原则：（1）从发现的不符合项分析；总的、严重、轻的数、分布部门和要素可用不符合项分布表表示。（2）从发展历史和趋势分析；上次与这次比较，发现不足。（3）分析后形成整体性的结论意见2021/3/15372.2.5末次会议审核组长主持、参加人员同首次会议、30分左右。程序：•重申审核类型、目的、范围、依据和方法、简述审核情况•评价各部门体系优点和成绩•总结审核发现，宣读不符合项报告•重申抽样的局限性•澄清疑问•提出纠正措施要求•末次会议结束2021/3/15382.3.1纠正措施跟踪验证的原则•审核发现不符合时，审核组要求受审核部门在规定时间内采取纠正措施，制定纠正措施计划并落实。•审核组对纠正措施的完成情况和有效性进行跟踪验证，直到审核组认可为止。2.3纠正措施的跟踪验证2021/3/15392.3.2跟踪验证的方式1）现场验证性跟踪2）实施记录的跟踪3）实施方案的跟踪2021/3/15402.3.3纠正措施完成期限严重不符合项：3个月，多个轻变严重可短轻微不符合项：1个月非常轻的轻微不符合项：审核期间立即完成。2021/3/15412.4审核报告2021/3/1542控制审核的进程要合理地选择样本控制审核的气氛控制审核的结果三、审核过程的控制2021/3/15431、控制审核的进程按审核计划开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表2021/3/1544随机性—临时抽样；—保证抽取样本数量的充足；层次性—不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性—在各部门抽取样本要均衡；—对各要素审核的时间及抽取样本要合理2、要合理选择样本2021/3/1545审核在和谐融洽环境中进行；避免争执；正确对待各种态度；尊重对方。3、控制审核气氛2021/3/15464、控制审核结果•判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据；•与受审核方共同确认事实•审核组内要相互沟通，统一意见2021/3/1547四、审核方式、方法与技巧•审核方式•审核方法•审核技巧2021/3/15483.1审核方式•自下而上和自上而下的方式•正向审核和逆向审核•按要素审核和按部门审核•以危险/环境因素为主线的审核2021/3/15493.1.1自下而上及自上而下的方法例1：对不符合情况的调查先到管理者代表处或安环处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。1.自上而下