东方财富：设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见-2010-03-01

4-5-1东方财富信息股份有限公司设立以来股本演变情况的说明二○一〇年一月十四日4-5-2释义在本说明中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：公司、东方财富指东方财富信息股份有限公司东财信息指上海东财信息技术有限公司深圳秉合指深圳市秉合投资有限公司上海融客指上海融客投资管理有限公司上海宝樽指上海宝樽国际贸易有限公司海通开元指海通开元投资有限公司立信指立信会计师事务所有限公司沈军指东方财富信息股份有限公司实际控制人，原名“沈军”，后更名为“其实”，2009年3月16日，因工作需要，变更为原名“沈军”中国证监会指中国证券监督管理委员会《公司法》指《中华人民共和国公司法》（2005年10月27日修订，2006年1月1日起施行）《公司章程》指东方财富信息股份有限公司现行有效的《章程》元、万元指人民币元、万元中国法律指中国大陆地区的法律、行政法规、地方性法规、规章及其他规范性文件4-5-3本公司前身为东财信息，东财信息设立于2005年1月，并于2007年12月采取整体变更方式设立东方财富。公司股本历次变动情况如下：一、公司前身－东财信息的设立及变化情况1、东财信息设立东财信息系自然人沈军、史佳、鲍一青、陶涛、左宏明共同以现金方式出资设立的有限责任公司。2005年1月20日，东财信息取得上海市工商行政管理局嘉定分局核发的注册号为3101142094752的《企业法人营业执照》，设立时注册资本为300万元人民币，住所为上海市嘉定区曹安路1926号L173，法定代表人沈军，经营范围为“企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询东财信息设立注册资本300万元东财信息增资300万元→315.7895万东财信息整体变更设立东方财富注册资本10000万元东方财富增资10000万元→10500万元经过一次股权转让经过一次股权转让经过三次股权转让说明书签署日2005年1月2007年10月2007年12月2009年7月4-5-4服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告（涉及行政许可凭许可证经营）”。前述出资已经上海佳华会计师事务所于2005年1月19日出具的佳业内验字（2005）0244号《验资报告》予以验证。东财信息成立时的股权结构为：序号股东名称出资方式出资额（万元）持股比例1沈军现金出资261.0087.00%2史佳现金出资12.004.00%3鲍一青现金出资12.004.00%4陶涛现金出资9.003.00%5左宏明现金出资6.002.00%合计300.00100.00%2、东财信息第一次股权转让2007年10月23日，经全体股东一致同意，沈军将其持有的东财信息19%、8.6%、4.95%、2.046%的股权分别转让与熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏；鲍一青将其持有的东财信息1.264%的股权转让与詹颖珏；史佳将其持有的东财信息0.11%、1.0%、0.154%的股权分别转让与詹颖珏、张森、程磊；陶涛将其持有的东财信息0.53%、0.418%的股权分别转让与程磊、廖双辉；左宏明将其持有的东财信息0.082%、0.18%、0.12%、0.10%、0.08%、0.07%的股权分别转让与廖双辉、陆威、吴善昊、范敏、吴治明、杨凯瑜。同日，就前述股权转让，各方签订了股权转让协议，具体转让情况如下：序号出让人受让人转让出资额（万元）转让股权比例转让价款（元/股）转让时间定价依据1熊向东57.00019.000%12徐豪25.8008.600%13陆丽丽14.8504.950%14沈军詹颖珏6.1382.046%15鲍一青詹颖珏3.7921.264%12007.10.236詹颖珏0.3300.110%17张森3.0001.000%18史佳程磊0.4620.154%19程磊1.5900.530%110陶涛廖双辉1.2540.418%12007.10.23按原出资额转让4-5-511廖双辉0.2460.082%112陆威0.5400.180%113吴善昊0.3600.120%114范敏0.3000.100%115吴治明0.2400.080%116左宏明杨凯瑜0.2100.070%1本次股权转让完成之后，东财信息的股权结构如下：序号股东名称出资额（万元）持股比例1沈军157.21252.404%2熊向东57.00019.000%3徐豪25.8008.600%4陆丽丽14.8504.950%5詹颖珏10.2603.420%6鲍一青8.2082.736%7史佳8.2082.736%8陶涛6.1562.052%9左宏明4.1041.368%10张森3.0001.000%11程磊2.0520.684%12廖双辉1.5000.500%13陆威0.5400.180%14吴善昊0.3600.120%15范敏0.3000.100%16吴治明0.2400.080%17杨凯瑜0.2100.070%合计数300100%2007年10月24日，东财信息就前述股权转让办理了工商变更登记手续。3、东财信息增资2007年10月25日，东财信息股东会决议通过东财信息增加注册资本15.7895万元。同日，东财信息与深圳秉合签订《增资协议》，深圳秉合以现金方式出资10000万元对东财信息进行增资，增资款项中15.7895万元作为注册资本，其余9984.2105万元计入资本公积。前述增资已经立信信会师报字(2007)第23762号《验资报告》予以验证。2007年10月31日，东财信息就本次增资办理了工商变更登记手续。本次增资完成后，东财信息的股权结构变更为：4-5-6序号股东名称出资额（万元）持股比例1沈军157.21249.7838%2熊向东57.00018.0500%3徐豪25.8008.1700%4深圳秉合15.78955.0000%5陆丽丽14.8504.7025%6詹颖珏10.2603.2490%7鲍一青8.2082.5992%8史佳8.2082.5992%9陶涛6.1561.9494%10左宏明4.1041.2996%11张森3.0000.9500%12程磊2.0520.6498%13廖双辉1.5000.4750%14陆威0.5400.1710%15吴善昊0.3600.1140%16范敏0.3000.0950%17吴治明0.2400.0760%18杨凯瑜0.2100.0665%合计数315.7895100%4、东财信息第二次股权转让2007年10月31日，东财信息全体股东一致同意通过股东会决定，沈军将其持有的东财信息0.65%、0.50%、0.50%、0.50%、0.35%、0.58%的股权分别转让与上海融客、上海宝樽、陆利斌、王正东、罗会云、王敏文；鲍一青、史佳、陶涛、左宏明、程磊分别将其持有的东财信息0.12%、0.12%、0.09%、0.06%、0.03%的股权转让与王敏文。同日，就前述股权转让，各方签订股权转让协议，具体股权转让情况如下：序号出让人受让人转让出资额（万元）转让股权比例转让价款（元/股）转让时间定价依据1上海融客2.0530.650%2上海宝樽1.5790.500%3陆利斌1.5790.500%4王正东1.5790.500%5罗会云1.1050.350%6沈军王敏文1.8320.580%7鲍一青0.3790.120%8史佳王敏文0.3790.120%633.33282007.10.31各方协商确定4-5-79陶涛0.2840.090%10左宏明0.1890.060%11程磊0.0950.030%本次股权转让完成之后，东财信息的股东和股权结构如下：序号股东名称出资额（万元）持股比例1沈军147.48646.704%2熊向东57.00018.050%3徐豪25.8008.170%4深圳秉合15.78955.000%5陆丽丽14.8504.703%6詹颖珏10.2603.249%7鲍一青7.8292.479%8史佳7.8292.479%9陶涛5.8721.859%10左宏明3.9151.240%11王敏文3.1581.000%12张森3.0000.950%13上海融客2.0530.650%14程磊1.9570.620%15上海宝樽1.5790.500%16陆利斌1.5790.500%17王正东1.5790.500%18廖双辉1.5000.475%19罗会云1.1050.350%20陆威0.5400.171%21吴善昊0.3600.114%22范敏0.3000.095%23吴治明0.2400.076%24杨凯瑜0.2100.067%合计315.7895100%2007年10月31日，东财信息就前述股权转让办理了工商变更登记手续。二、东方财富的设立及变化情况1、2007年东方财富设立2007年12月2日，经东财信息全体股东书面一致同意作出决议，同意以截至2007年10月31日经立信出具的信会师报字（2007）第23919号《审计报告》确认的公司净资产103,852,074.72元，按照1：0.9629的比例折成股4-5-8份公司股本10,000万股，每股面值人民币1元，各股东以各自在东财信息中的出资比例所对应的净资产认购股份公司的股份。公司名称为上海东财信息技术股份有限公司。东财信息全体股东于2007年12月2日签署了《发起人协议》，各发起人仍按其所持东财信息股权比例持有公司的股份。根据立信出具的信会师报字(2007)第23952号《验资报告》，截至2007年10月31日，发起人以经审计的东财信息截至2007年10月31日的净资产103,852,074.72元为依据，按1：0.9629的比例折算成公司的股本，共折合为10,000万股，每股面值为人民币1元；789,473.75元计入盈余公积，符合《公司法》留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五的规定；根据沪地税四（1999）9号《上海市地方税务局关于暂缓征收的私营企业投资者个人所得税的会计处理》扣除自然人股东相关个人所得税159,934.42元，余额2,902,666.55元计入资本公积。公司于2007年12月20日取得了上海市工商行政管理局颁发的注册号为310114001233032号《企业法人营业执照》。公司设立时股权结构如下：序号股东名称股份数持股比例1沈军4670380046.7038%2熊向东1805000018.0500%3徐豪81700008.1700%4深圳秉合50000005.0000%5陆丽丽47025004.7025%6詹颖珏32490003.2490%7鲍一青24792002.4792%8史佳24792002.4792%9陶涛18594001.8594%10左宏明12396001.2396%11王敏文10000001.0000%12张森9500000.9500%13上海融客6500000.6500%14程磊6198000.6198%15陆利斌5000000.5000%16王正东5000000.5000%17上海宝樽5000000.5000%18廖双辉4750000.4750%4-5-9序号股东名称股份数持股比例19罗会云3500000.3500%20陆威1710000.1710%21吴善昊1140000.1140%22范敏950000.0950%23吴治明760000.0760%24杨凯瑜665000.0665%合计数100000000100%2008年1月7日公司更名为东方财富。2、东方财富第一次股权转让2008年12月21日，杨凯瑜、范敏与左宏明签订了《股权转让协议》，约定分别转让其持有的东方财富0.0665%的股份和0.095%的股份给左宏明，转让对价分别为0.21万元和0.3万元。本次转让完成后，东方财富的股权结构如下：序号股东名称股份数持股比例1沈军4670380046.7038%2熊向东1805000018.0500%3徐豪81700008.1700%4深圳秉合50000005.0000%5陆丽丽47025004.7025%6詹颖珏32490003.2490%7鲍一青24792002.4792%8