3.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的理论建构与理论检验

第三章公共管理研究中的理论建构与理论检验第三章公共管理研究中的理论建构与理论检验第一节理论和公共管理理论概述第二节公共管理研究中的理论解释第三节公共管理研究中的理论建构第四节公共管理研究中的理论检验第一节理论和公共管理理论概述一、理论和公共管理理论的定义二、理论和公共管理理论的特点三、理论和公共管理理论的构成四、理论的范围和层次五、理论的功能一、理论和公共管理理论的定义1．理论的定义。人们由实践概括出来的关于自然界和社会的知识的有系统的结论。2．公共管理理论。公共管理理论就是从公共管理实践中总结出来的系统化知识。二、理论和公共管理理论的特点1．理论与意识形态。理论的定义使其与意识形态（ideology）、信仰等概念区分开来。信仰是一种不需要证实的信念，意识形态则是一种缺乏科学理论所要求的批判特征的“准理论”（quasi-theory）。2．理论与实践。3．理论与真理。真理(truth)是理论追求的目标，理论仅仅是追求真理的方法、工具和步骤，理论仅仅是相对的真理。4．理论与范式。范式（paradigms）是指导科学研究的信仰、观念，用以指导观察和理解的模型或框架，以及从事科学研究的范例。在不同的范式之下，会发展出不同的理论。范式指的是一般框架或视角。理论指用来解释社会生活特定方面的系统化的关联性陈述。三、理论和公共管理理论的构成1.假定。假定是关于那些无法观察或无法检验的事物本质的陈述。2.概念和构念。“概念是一个一般化的观念或理念，这个观念或理论可以运用到多种事情中去，并且这个观念和理念使用一般性的词语进行表达。概念是我们思想的最简单的内容，概念由涉及个体的适当的名称构成。社会科学研究的概念来自于经验观察，并且需要进行定义。定义（Definition）是透过列出一个事件或者一个对象的基本属性来描述或规范一个词或一个概念的意义。在对概念进行定义的时候需要考虑概念的内涵（内容）和外延（范围）两个基本特性。在社会科学中，学者通常将那些专门用于科学研究和理论建构的概念称为构念(construct)。构念具有以下几个特点：（1）构念是研究者创造出来的；（2）构念是抽象的、不可直接观察的；（3）构念是与理论和模型相联系的；（4）构念应该是清晰而明确的。构念往往难以直接观察，亦称潜在变量（latenttraitsorlatentvariables）3.变量。（1）如果从因果关系的角度对变量进行分类，可以将变量分为自变量、因变量、中介变量、调节变量、控制变量等。（2）如果按照理论模型内外的差异可将变量分为内生变量和外生变量。内生变量是指由模型内部结构决定的变量。外生变量是指模型以外的外部因素（如政治,自然）决定的变量。在一个模型的自变量和因变量都属于内生变量，而作为模型给定条件存在的变量则属于外生变量。（3）如果按照测量的层次可以将变量分为定类变量、定序变量、定距变量和定比变量。（4）如果按照变量的连续性，可将变量分为连续变量与离散变量。4.命题和假设。判断（judgment）是人脑反映事物之间联系和关系的思维形式。“命题是表达判断的语句。”假设（hypothesis）是有待通过经验实证检验或者统计检验的的命题。5.理论解释或理解。因果解释、结构解释和诠释解释是社会科学常见的解释模式。6.边界条件。“凡是科学的理论，必存在确定的边界条件”，“超越了这个边界条件，虽然离开真理只有一步之遥，却必定是错误的”。四、理论的范围和层次理论由概念构成，概念外延所涵盖的范围即理论的范围。理论范围和层次是从概念的内涵、外延的角度对理论属性所做的描述。1．宏观理论和微观理论。2．实质理论与形式理论。实质理论（substantivetheory）是指出对某个特定领域的社会关注而发展出的理论。例如帮派、罢工、离婚或种族关系。形式理论（formaltheory）则是针对一般理论内某个广泛的概念而发展出来的理论。例如越轨、社会化或权力。3.理论的类型学。基于行动基于结构微观层次宏观层次生态行政学官僚组织民主行政人际关系学派政策科学新公共管理制度分析理论4.理论的知识图谱。是显示科学的一种图形，知识图谱以数学方程式表达科学发展规律的基础上，进而以曲线形式将科学发展规律绘制成二维图形，揭示一定空间形式在一定时间范围中，知识的发展进程与结构关系。五、理论的功能1．理论的描述功能。2．理论的解释功能。3．理论的预测功能。4．理论的批判功能。5．理论的改造功能。第二节公共管理研究中的理论解释一、因果解释二、结构解释三、诠释解释一、因果解释第一，因果解释应该与真正的因果陈述（truecausalstatement）相区别。仅仅引出一个解释是不够的，还必须提供因果机制。第二，因果解释必须与相关性陈述（correlations）相区别。第三，因果解释必须与必然性陈述（necessitation）相区别。第四，因果解释必须与说故事（storytelling）相区别。第五，因果解释必须与统计性的解释（statisticalexplanations）相区别。第六，因果解释必须与“为什么类”问题的答案（answersto“whyquestions”）相区别。第七，因果解释必须与预言（predictions）相区别。1．因果关系的性质。（1）经验主义和实在主义。（2）主观实在和客观实在。（3）决定论、复杂性和概率决定论。2．公共管理研究中因果关系的判定。（1）假设的因与果必须存在某种联系。（2）他们之间存在时间顺序的差异。（3）他们之间的关系必须是恒定存在的。（4）能够排除替代原因。（5）该因果关系合乎常理或不抵触较为广泛的假设或是某个理论框架下的假设。能够说明因与果之间的因果机制。3．因果机制。因果关系模型有助于因果机制的寻求，在社会科学中存在三种因果关系模型以行动为基础的模型（agent-basedmodels）结构模型（structuralmodels）社会影响模型（socialinfluencemodels）二、结构解释1.系统科学理论。2.结构-功能理论。3.网络理论。4.结构因果理论。5.结构化理论。三、诠释性解释诠释性解释（interpretiveexplanation）旨在促进人们对意义、价值、文化、文本、精神的理解。诠释性解释是诠释主义方法论流派主张的理解方式，这种方式主张将待理解的现象纳入特定社会情境中，阐发特定现象的意义。第三节公共管理研究中的理论建构一、理论建构的基石二、理论建构的框架三、理论建构的过程与方法四、理论建构的评价标准理论构建（theoryconstruction或theorybuilding）就是根据经验材料和已有文献，有步骤地形成、设计或构造出一个理论，系统地、合乎逻辑地说明两个或两个以上命题之间的关系的过程。理论建构的过程是从观察到经验概括再到形成理论的过程。一、理论建构的基石“分析经济形式，既不能用显微镜，也不能用化学试剂。二者都必须用抽象力来代替。”基石就是最基本的要素，是建构大厦的最小构成材料。理论基石就是建构理论大厦的基本素材。成熟的和独特的概念往往是一个理论学说和学派的标志。因为通过构筑一个独特的概念可以有力地反映这个该研究领域的本质。比如管理学决策学派的构筑的“决策”概念。马克思主义政治经济学的“商品”概念。哈罗德·拉斯韦尔（HaroldLasswell）倡导的行为主义政治学的“权力”概念等等。例文解析5-1西蒙的《管理行为》如何提炼概念二、理论建构的框架概念框架将多组概念和命题组织有系统的合乎逻辑的组织起来，以便我们对经验材料进行合理的组织、描述和解释。概念框架是特定范式之下的具体概念、假设和命题的系统化组织。表3-2：范式、理论和概念框架的区别范式理论概念框架目的说明科学发展和知识的累积机制对经验的描述、解释和预测形成有待检验的假设；形成收集资料的依据时间整个科学历史的发展特定时空范围内特定的研究过程中范围涉及心理、哲学、社会和逻辑的综合体涉及构念、命题、解释和边界条件与一项具体研究中的问题相关作用理论和概念框架形成的前提和基础概念框架形成的基础一项具体研究的理论建构过程四、理论建构的过程和方法1.分类和类型学。类型学是分类的成熟形态。类型学（taxonomical或typological）使用研究对象本身具有的两个或两个以上属性对研究对象进行分类，绘制出二维或多维的分类坐标，定位研究对象的不同类型。“理想类型是通过单方面地突出一个或更多的观点，通过综合许多弥漫的、无联系的，或多或少存在、偶尔又不存在的具体的个别的现象而成的，这些现象根据那些被单方面地强调的观点而被整理成一个统一的分析结构。”这种统一的分析结构具有诠释性、抽象性、复合性和对照性的特点。这些特点体现了现实和思维比较、事实和价值比较、现象间比较的多重比较思想。2.提炼理论模型。提炼模型是科学研究的重要方法，又称为模型方法。模型方法将现实中的关系抽象出来，提炼出几个重要的变量，勾勒出这些变量之间的关系，形成多客观现象的一种简明的认识。绘制理论框架图和数学模型是两种常见的提炼模型的方法。3.理论丰富化。理论丰富化即在原有理论的基础上，通过揭示理论的内在机制，增加中介变量、调节变量和控制变量的方式使该理论更加完善、具体和丰富。（1）寻求中介变量。当某理论阐述了自变量与因变量的关系，可以通过寻找一个中介变量，阐述清楚由自变量到中介变量再到因变量的因果机制，促使理论丰富化。（2）发现调节变量。某理论阐述了自变量和因变量的关系，如果发现自变量和因变量的关系受到另外一个变量的影响，那么这个变量就是调节变量，通过发现调节变量可以使理论丰富化。（3）控制某些变量。某理论阐述了多个自变量与因变量的关系，可以通过控制一些自变量，观察另一些自变量与因变量的关系，这种控制变量的方法，可以促使理论的丰富化。4.理论整合。理论整合意味着将多种理论合乎逻辑地组合成一个新的理论。理论整合可以采用多种形式。（1）以一个理论的基础，吸收其他理论的成果，整合成一个更具说服力和解释力的理论。（2）将几个类似的理论，纳入新的理论框架中，形成一个更为完整的理论概括。（3）将相互矛盾的理论，在更高层次上进行合并，澄清矛盾双方的辩证关系，形成一个更为全面综合的理论。（4）针对相互竞争的理论，提出新的竞争理论，新的理论能够比旧的理论更富有解释力，这种整合是理论竞争型的整合。5.理论移植。理论移植意味着将适用于特定范围的理论应用到该理论范围之外的对象中。理论移植可能失败；也可能拓宽原有理论的适用范围，推动理论的发展。在社会科学研究中，为了避免理论移植的失败，需要根据研究对象的特性，寻求移植理论与移植对象的契合度。理论的“异准性”或“不可通约性”是判断理论移植能否与某一特色文化社群原有的理论或理论相配合的重要因素。行政生态学。政策系统分析。间断均衡理论。五、理论建构的评价标准1.可检验性原则。2.普遍性原则。“如果引力场和电磁场合并为一个统一的实体，那当然是一个巨大的进步。那时，由迈克尔·法拉第（MichaelFaraday）和詹姆斯·麦克斯韦（JamesClerkMaxwell）所开创的理论物理学的新纪元才获得令人满意的结束。”3.简单性原则。爱因斯坦认为：“究竟是什么迫使我们去设计一个又一个理论呢我们究竟为什么要设计理论呢⋯⋯这就是力求整个理论前提的统一和简化。”4.自洽性原则。好的理论应该在逻辑上是一致的，不存在相互矛盾，符合逻辑自洽性的原则。5.相容性原则。新的理论应该和已经确证的就理论相互一致。第四节公共管理研究中的理论检验一、理论检验的方式二、理论检验中的证实和证伪三、理论检验的步骤第四节公共管理研究中的理论检验一、理论检验的方式1.逻辑判定。2.逻辑推演。（1）命题逻辑推演从公理推演出定理或理论假设的方法。（2）定义逻辑推演。定义逻辑推演主张从抽象的理论推演出抽象层次