关于无菌医疗器械注册生产企业质量体系考核自查表(最新最全)

1《医疗器械生产质量管理规范》无菌医疗器械生产质量体系考核自查表企业名称：陕西恒远生物科技有限公司产品名称：牙齿脱敏剂、根管润滑剂审查日期：2013年5月14日审查人员：李力企业负责人：（签名）2一、评分标准备注：1、无菌医疗器械检查项目共254项，其中重点检查项目（条款前加“*”）31项，一般检查项目223项。2、不适用项是指由于产品生产的要求和特点而出现的不适用检查的项目。（该项目企业应当说明理由）3、一般缺陷率=一般缺陷项目数/（一般检查项目总数-一般检查项目中不适用项目数）×100%。二、自查统计：本次自查重点项条款27条；其中不合格0条，是否已经整改：是□否□部分整改□。本次自查一般项条款197条；其中不合格4条，是否已经整改：是□否□部分整改□√。主要“不合格”条款是：。（企业对自查不合格情况已经完成整改，可以书面附有整改报告或资料，这些资料可以作为认同企业自查报告的附件）三、自我评价：通过检查□√整改后复查□不通过检查□。项目结果严重缺陷（项）一般缺陷率0＜10%通过检查010-20%整改后复查1-3＜10%020%不通过检查1-3≥10%3—3条款检查内容建议自查要求自查结果描述检查评价0401是否建立了与产品相适应的质量管理机构。核查组织机构图、质量机构名称、分工。是，GFA/WI-QC-D-001《品管部组织结构图》通过检查0402是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。提供相关文件编号，核查职责和权限规定。是，GFA-WI-QC-D-QC《岗位说明书》通过检查*0403生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。提供姓名、职务，核查任命文件没有互相兼任通过检查*0404质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。部门名称、核查职责文件和实际运行情况。是通过检查0501企业负责人是否组织制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件。提供经最高管理者批准的质量方针书面文件。质量方针：在质量手册附录4通过检查0502企业负责人是否组织制定了质量目标，在相关职能和层次上进行了分解，质量目标是否可测量，可评估。是否把目标转换成可实现的方法或程序。核查相关文件，核查历年质量目标完成和评估情况。质量目标：在质量手册附录4通过检查0503是否配备了与质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。检查企业所配备资源符合要求的记录。综合评价“人、机、料、法、环”等资源情况，在以下几个章节自查完成后，进行评价。是的通过检查0504是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。由管理评审所引起的质量管理体系的改进是否得到实施并保持。提供管理评审程序文件编号，核查历年的“管理评审”活动记录。GFA/QP560-001《管理评审管理程序》通过检查0505相关法律、法规是否规定有专人或部门收集，在企业是否得到有效贯彻实施。（检查相关记录或问询以证实贯彻的有效性）提供法律、法规、相关技术标准文件目录清单，确保法规具有最新版本。是通过检查0601是否在管理层中指定了管理者代表，并规定了其职责和权限。提供管代任命书，职务和职责规定文件。是通过检查0701是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备的专业知识水平、工作技能、工作经历的要求.应有生产、技术、质量负责人名单及具有专业的学历证明、工作经历等档是通过检查4案文件。0702是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度。（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）是通过检查0801是否规定了对从事影响产品质量的工作人员进行相关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训）是通过检查0802是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。核查相关技术、质量岗位和人员名单以及规定。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录或考核实际能力。是通过检查0803对关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作。核查特殊岗位和质检人员名单以及规定。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录是通过检查0804进入洁净区的生产和管理人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核。核查人员名单和培训记录是，记录不完整整改后复查*0901企业的厂房的规模与所生产的无菌医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应。（检查相关记录证实达到了相关要求）提供净化车间布局图，布局图应能识别面积、净化级别、功能、人流、物流。是通过检查*0902生产设备（包括灭菌设备、工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精度和设备完好状态）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合。提供设备清单，相应的使用说明文件和设备验证记录。现场核查设备完好性。是，符合通过检查0903原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存环境是否能满足产品生产规模和质量控制的要求。现场核查，符合批量生产达产规模的要求。是通过检查0904是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产品留样室；检验场地是否与生产规模相适应。符合标准规定的检验环境条件，配备了独立的无菌检测室和阳性室。留样室。是通过检查*0905所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。提供检验设备清单，清单应包括仪器的检测范围和精度，现场核对。是通过检查50906上述基础设施（包括生产设备和检验仪器）的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。（检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性）提供设备维护文件编号，检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性。是通过检查1001是否对工作环境条件提出定量和定性的限制要求，实施控制后是否达到要求。对照0901款要求，提供生产环境确定文件编号。是〈洁净室管理制度〉GFAP-PD-CR-001通过检查1002是否具有监视和保持工作环境所需的设备、设施和文件。是否评价每一个重要参数、指示项或控制项以确定其失控可能增加的在产品使用中造成的风险。提供设备、设施参数确定文件以及验证或风险分析文件。是通过检查1003如果结果的输出不能被验证，是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环境系统正确的运行。类似于“参数放行”。是否适用，适用时应提供验证参数。是通过检查1101生产环境是否整洁，是否无积水和杂草。（检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃圾、闲置物品等的存放情况）现场核查工厂生产环境。是通过检查1102生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否不会对洁净室（区）造成污染。提供厂区、生产区平面图，现场分析核查。是通过检查1103是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。（检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件）现场核查工厂生产环境并确认。是通过检查1201是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级别洁净室（区）内进行生产的过程。在生产区平面图上标注洁净等级。现场核查。是通过检查*1202洁净室（区）的洁净度级别是否符合《实施细则》中“附录”的要求。在生产区平面图上标注洁净等级。核对附录。是通过检查1203不同洁净度级别洁净室（区）之间是否有指示压差的装置，压差指示数值是否符合规定要求；相同洁净度级别洁净室间的压差梯度是否合理。在生产区平面图上标注压差梯度。压差计数量。现场核查。是通过检查1301洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否有交叉往复的现象，洁净室（区）空气洁净度是否从高到低由内向外布置，人流、物流走向是否合理。建议企业在生产区平面图上标注。现场核查。无交叉，有从高到低由内向外通过检查61302同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作是否会产生交叉污染；不同级别的洁净室（区）之间是否有气闸室或防污染措施。建议企业在生产区平面图上标注传递窗、缓冲间等。现场核查。是通过检查1303洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。应有文件规定温度和湿度，核查实际温度、相对湿度。是通过检查1401生产厂房是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。现场核查防护的效果。是通过检查1402洁净室（区）的墙面、地面、顶棚表面是否平整、光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗粒物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒。现场核查。是通过检查1403洁净室（区）内的门、窗和安全门是否密封。现场核查效果。是通过检查1501洁净室（区）内使用的压缩空气等工艺用气是否有气体净化处理装置，其原理和结构是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求。应有文件规定工艺用气情况，现场核查。是通过检查1502洁净区内与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是否经过验证，是否按文件规定进行控制并记录。如果有，提供验证文件编号。核查检测记录。是，GFAP-DP-CR-002（洁净室外来物品进入管理规定）通过检查1601是否有洁净室（区）区工艺卫生管理文件和记录，工艺卫生管理文件是否包含下列内容：1.设备清洁规定；2.工装模具清洁规定；3.工位器具清洁规定；4.物料清洁规定；5.操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定；6.清洁工具的清洁及存放规定；7.洁净室（区）空气消毒规定；8.消毒剂选择、使用的管理规定。应有工艺卫生管理文件编号和记录。核对每一条措施。是，GFAP-DP-CR-001〈洁净室管理规定〉通过检查1602洁净室（区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同洁净室的清洁工具是否无跨区使用情况，是否有专用的洁具间，洁具间是否不会对产品造成污染。现场核查洁具间和清洁工具。是通过检查71603是否执行消毒剂管理文件，是否评价其有效性。所用的消毒剂或消毒方法是否不对设备、工艺装备、物料和产品造成污染。消毒剂品种是否定期更换，防止产生耐药菌株。提供消毒规定性文件和记录。表述确定的消毒剂品种。是，GFAP-QC-LB-001〈试验室管理规定〉通过检查1701是否有洁净室（区）检（监）测的文件规定。提供相应文件编号。是，GFAP-DP-CR-003〈洁净室验收管理规定〉通过检查1702对洁净室的检（监）测是否进行了静态或动态测试（监测要求见YY0033《无菌医疗器械器具生产管理规范》等）。核查测试记录。首次或每个间隔周期内是否有第三方测试报告。是，第三方检查申请中。整改后复查1703是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势分析。核查检测记录和数据分析。是通过检查1704如洁净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做全项的监测。有洁净车间使用、停用记录和检测记录。应有文件规定。是通过检查1801是否建立对人员健康的要求，并形成文件。提供相应文件编号。是通过检查1802是否建立了工作人员健康档案。工作人员的体检记录档案。是通过检查1803直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检一次。核查体检证书。人数和次数？是通过检查1804是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口者从事直接接触产品的工作。核查以前发生过事件的记录是通过检查1901是否制定了洁净工作服和无菌工作服的管理文件。提供相应文件编号。是，GFAP-DP-CR-004《洁净服管理规定》通过检查1902洁净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质的材料制作。现场抽查。是通过检查1903洁净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对