怀化市城南学校内控领导小组工作分工通知

怀化市城南学校内控工作小组职责与分工按照财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制规范（试行）〉的通知》（财会〔2012〕21号）、《怀化市财政局怀化市审计局关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的通知》(怀财会〔2016〕123号)以及《怀化市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(怀财会〔2016〕161号)文件要求，为进一步提高我校内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，本着成本效益原则，建立联合工作机制管理办法。一、内部控制小组成员我校设立内部控制工作小组，组织开展内部控制相关工作。组长：王翠英校长职责：全面统筹、协调各业务部门做好内部控制工作副组长：黄其煊书记丁小罗副校长曾凡军副校长尹全恒工会主席职责：计划、组织和安排具体相关内控工作组员：夏隆宝尹先琪匡绍春陈小林鄢湘红蒲凤芝谌德平张小文王明躬武鑫舒美霞职责：在组长和副组长的领导下积极开展内部控制工作，明确各自工作范围，提出内部控制建设建议，推进内部控制建设。二、内部控制工作小组的职责1、负责组织协调我校内部控制日常工作。2、研究提出内部控制体系建设方案或规划。3、研究提出我校内部跨部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的内部控制工作。4、组织协调我校内部各处、室的重大风险评估工作。研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控。5、组织协调相关部门或岗位落实内部控制的整改计划和措施。组织协调我校内部控制的其他有关工作。6、起草内部控制制度，并报校领导班子和职工代表大会审议。7、规划校组织结构图，并报校领导审批。（一）风险评估小组成员风险评估工作小组成员：组长：丁小罗职责：全面统筹、协调各业务部门积极配合风险评估工作副组长：夏隆宝职责：计划、组织和安排具体评估工作组员：谌德平武鑫职责：在组长和副组长的领导下积极开展风险评估工作，提出风险评估工作建议（二）风险评估工作小组职责1、对各类经济活动进行风险评估，梳理各类业务活动的业务流程、明确业务环节、分析经济活动风险、确定风险点、选择控制方法和措施2、确定风险评估周期。风险评估每年进行一次。第一次风险评估应全面、细化，并对我校业务层面形成业务流程图。不定期评估。对某些高风险经济活动进行不定期评估，建立风险预警系统。3、对涉及诉讼和索赔的事项进行跟踪和持续评估，并及时向校长办公会报告重新评估。内外部环境、经济活动或管理要求等发生了重大变化时，进行重新评估，其中包括：持续地从内部（包括各职能部门、中层及上层）及外部（包括律师、注册会计师、专业技术人员等）人员收集信息，考虑如下内外部因素以识别与我校目标相关的风险，考虑导致舞弊的动机和压力，根据对风险重要性和发生可能性的考虑进行风险评估，并基于风险管理策略提出解决方案，提交校长办公会批复后组织实施：市场环境、操作环境、法律环境、声誉环境的变化；新员工；新的或升级的信息系统；新技术；新业务模式；新的会计政策。4、评估工作完成后，汇总、整理、分析评估工作，形成风险评估结果书面报告。将评估结果书面报告提交局务会。校长办公会应依据评估结果报告，根据国家有关规定和我校实际情况，选择风险应对策略、建立健全内部控制机制，完善内部管理制度。对评估中发现的重大风险，及时安排确定解决方案，要求相关部门负责人予以高度重视。怀化市城南学校2019年3月25日