《公司制度与业务流程管理办法》培训-20110113

RiskManagementDept.January2011《公司规章制度与业务流程规范》培训目录公司制度流程管理方面存在的问题1统一管理的目的和主要变化2制度与流程管理框架、职责3公司制度与流程新建、变更、作废分析4统一规范的具体内容52(1)现有流程没有覆盖全部业务，存在管理空白(2)各职能部门各管一块，没有统一管理，存在管理重复(3)业务部门职责的定义不清，不利于执行的有效性(4)现有流程与公司信息系统中流程存在一致性的问题(5)现有流程主要针对常州公司，没有充分按区域、职能分级(6)制度、流程没有根据管理实际情况及时更新和作废，存在滞后(7)制度、流程文档管理没有统一和规范公司制度与流程管理存在的主要问题分析3(1)现有流程没有覆盖全部业务，存在管理空白(2)各职能部门各管一块，没有统一管理，存在管理重复(3)业务部门职责的定义不清，不利于执行的有效性(4)现有流程与公司信息系统中流程存在一致性的问题(5)现有流程主要针对常州公司，没有充分按区域、职能分级(6)制度、流程没有根据管理实际情况及时更新和作废，存在滞后统一管理有效整合价值链为导向流程分级事前评估按制度框架分级、按区域适用性分级建立价值链、管理链的整体流程框架规范流程根据框架整合流程与流程之间的链接，有利提升跨部门协同统一公告、统一文档管理、统一文档编码、统一文档格式统一管理规范目的和主要变化风险管理部在前期评估有效性规范高效协同共享4风险管理部评估内容5风险管理部制度与流程评估工作底稿类别序号评估内容评估意见适用性与效率1制度与流程是否适合业务现状和未来发展？2主导部门职责是否清晰？3是否存在与其他流程重复或矛盾的方面？4表单等附件设计是否具有可操作性？5是否存在可以优化和提升效率的方面？完整性与衔接1从价值链角度，是否存在管理的空白？2与其他业务流程衔接上是否存在问题？3是否需要通过建设其他流程来进行衔接？职责与授权1流程中职责定义是否与现有组织架构不一致？2职责是否明确，或与其他流程有冲突？3是否存在多个部门共同管理的事项？4授权是否与职责相一致？5授权是否清晰，便于实际操作？信息系统应用1流程是否涉及到信息系统的配置或应用？2流程操作是否与系统中操作一致？3如不涉及系统，信息是否可通过系统传递？4如涉及系统，是否需要进行系统变更？风险与控制1是否存在重大性控制的缺失？2是否存在冗余或过度的控制？3是否存在加强预防性管理的可能性？4是否存在法律上的风险？5是否有违于国家的法律法规？适用性与效率1完整性与衔接2职责与授权3信息系统应用4风险与控制5制度与流程框架6决策价值链管理支持战略与发展品牌建设兼并与收购研发采购生产销售下游业务人力资源财务管理信息技术风险管理合规管控公共关系环境安全质量管理客服制度与流程的层级说明7公司制度业务流程、实施细则操作手册、工作规范、指南相关表单、记录公司纲领总部及地区性制度实际工作流符合制度要求实务操作技术性文档工作记录流程管理委员会VP或部门负责人二级部门负责人二级部门负责人8职责表审阅批准发布存放权限控制作废修订版本控制培训业务部门支持部门风险管理内控内审IT主管按需支持委员会起草评估申请法务不同方式细分的制度或流程清单二、按职能适用性一、按区域适用性全球区域区域所辖公司价值链管理链销售管理生产管理------财务管理人力资源管理------销售管理生产管理------销售管理生产管理------全球区域区域所辖公司全球区域区域所辖公司全球区域区域所辖公司全球区域区域所辖公司全球区域区域所辖公司全球区域区域所辖公司销售管理生产管理------910流程图之制度与流程新建业务部门提出新增流程需求分析、评估新建流程可行性同意撤回流程编写提交审批结束制度流程制度管理委员会审批TRM/IAIC/支持部门负责人审阅内审内控提供制度流程编码VP/部门负责人批准ICIATCCP发布11流程图之制度与流程变更业务部门提出流程变更申请分析、评估流程变更可行性同意撤回流程变更、提交审批结束制度流程制度管理委员会审批内审内控TCCP公告TRM/IAIC/支持部门负责人审阅VP/部门负责人批准12流程图之制度与流程作废业务部门提出流程作废申请分析、评估流程作废可行性同意撤回填写审批表提交审批制度流程制度管理委员会审批内审内控公告结束TRM/IAIC/支持部门负责人审阅VP/部门负责人批准13整体规范-命名规则制度、流程命名时按“总部或区域”、“制度或流程”、“职能”、“二级职能与序号”、“版本号”，各字段间用减号“-”间隔。如：TCN-Policy-HR-1001-V01适用中国区的人力资源招聘管理制度适用于内审内控部与主导部门进行制度与流程的版本控制和内部网络检索主要由主导部门在制度或流程申请时统一由内审内控部确定版本号职能与序号运营模块制度或流程区域/公司14整体规范-文档制作规范规范前规范后样例各部门使用的文档模板不一致TSL统一使用规范的文档格式中英文混合排版中英文版本单独排版格式规范前后对照表15整体规范-流程图制作标准流程符号含义流程制定部门流程开始表示流程工作环节表示判断过程流程动作或信息流动方向关联线表示本页结束批注、说明输出文档流程结束流程信息开始ITDEPARTMENT流程工作环节审核A批注文档名结束更新日期：2010-08-16更新作者：版本：V1流程图样例ISO在制度流程框架体系中的对应关系16制度业务流程操作手册表单、记录说明：需满足ISO认证的程序文件，又应纳入管理体系的业务流程将统一按风险管理部颁布的《管理办法》审批，业务部门同一文档，只需一次建设、一次审批、同步更新。制度流程框架体系ISO体系（内部运营）（外部认证）质量手册程序文件作业指导书表单、记录1717风险管理部与内审内控以及其他业务部门的区别CXO风险与流程管理业务部门内控内审决策职能管理职能主导职能监督职能汇报指示反馈审计指导/协调共享输入输出