《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB50652-2011)宣贯_pdf

主编单位:中国土木工程学会、同济大学《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）宣贯与解释汇报人:胡群芳，同济大学副教授2011年9月12日1Tel：[phone]Email:[e-mail]报告大纲规范概况各章节条文及条文说明讨论2一、规范概况我国大力发展城市轨道交通，地铁建设规模及发展速度居世界第一。发展现状34263362228872.15228.926.221.919.2050100150200250300350400450上海北京广州大连南京长春武汉天津深圳重庆运营里程/km全国主要城市轨道交通运营情况116.8140.810467.6305285.3117165108.5585244.5020406080100120140160180上海北京广州大连长春天津深圳南京重庆武汉杭州苏州郑州在建里程/km全国主要城市轨道交通在建情况2015年线路总长2400公里2020年建设规模3.8万亿元——摘自《中国城市轨道交通网》建设任务重时间周期紧一、规范概况近期国内地铁建设事故频发，工程事故损失惨重，社会影响严重。事故统计40510152025303540200320042005200620072008200920102011次数死亡人数坍塌024681012200320042005200620072008200920102011北京上海广州其它2003.1~2011.3全国城市轨道交通事故2003.1~2011.3各地城市轨道交通事故——数据源于住房与城乡建设部一、规范概况城市轨道交通地下工程复杂，事故易发。事故统计5——数据源于住房与城乡建设部同样地区、同样业主、同样施工队伍，地上工程的施工事故次数少，地下工程事故多、损失重。上述事故中，车站事故占20%，区间达80%。一、规范概况城市轨道交通地下工程建设风险客观潜在，风险管理难度大。风险事件6一、规范概况编制概况7本《规范》共分9章和5个附录《规范》主要章节包括：总则术语基本规定工程建设风险等级标准规划阶段风险管理可行性研究风险管理勘察与设计风险管理招投标与合同签订风险管理施工风险管理《规范》针对城市轨道交通地下工程技术风险，涵盖建设全过程。基本理论建设过程一、规范概况实施要点8本《规范》编制重点：系统风险辨识与分析：风险、事故、风险因素和风险损失科学风险评估与决策：风险估计、风险评价与风险决策全过程实施风险管理：规划、工可、勘察设计、招投标与施工动态风险管理与控制：风险登记表、风险监控、风险预警与控制报告大纲规范概况各章节条文及条文说明讨论9规范编制的目标、适用范围、应用部门与要求，以及与其它法律、法规、标准、规范和规程的参照关系。1总则1.0.1为了加强我国城市轨道交通地下工程建设风险管理，统一规范建设风险管理的实施技术与执行标准，制定本规范。1.0.2本规范适用于城市轨道交通新建、改建与扩建的地下工程建设风险管理。说明：城市轨道交通地下工程包括车站基坑、区间隧道、联络通道、风井及附属地下设施等。1.0.3城市轨道交通地下工程建设风险管理，必须遵循节能、节地、保护环境和可持续发展的基本方针。说明：城市轨道交通地下工程建设风险管理必须考虑包括建设、运营和维护在内的城市轨道交通工程全寿命周期，以保障人员安全，积极推广应用保护环境的新技术、新工艺，引领和促进社会的可持续发展为目标。二、各章节条文及条文说明101总则1.0.4城市轨道交通地下工程建设必须从规划、可行性研究、勘察设计、施工直至竣工及交付使用的全过程实施建设风险管理。说明：城市轨道交通地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，所需的施工设备繁多，涉及的专业工种与人员众多且相互交叉，工程建设中易发各类风险，风险管理作为减少或降低风险的有效手段，必须在工程建设的全过程中实施风险管理，对各类建设风险尽早、及时地进行辨识、分析与控制，对各阶段建设风险实施跟踪记录和管理。每个阶段完成后必须形成风险评估报告或风险管理记录文件，记录风险管理对象、内容、方法及控制措施，并作为下阶段风险管理的实施和管理的基本依据。1.0.5城市轨道交通地下工程建设风险管理，除应符合本规范外，尚应符合国家现行有关标准的规定。二、各章节条文及条文说明11技术技术工程工程社会影响社会影响施工技术与设备工程投资周边环境城市轨道交通地下工程建设过程中，可能遇到比其它生产经营活动更多的风险。工程风险的发生具有客观性、必然性，风险发生后经济损失严重、社会影响恶劣。建设工期施工人员第三方1总则二、各章节条文及条文说明12介绍规范中涉及的相关名词及其英文翻译，合计20个名词。2术语二、各章节条文及条文说明4个基本定义：风险Risk；工程建设事故Hazard；风险因素RiskFactors；风险损失Loss10个理论属于：风险管理RiskManagement；风险界定RiskDefinition；风险辨识（识别）RiskIdentification；风险估计RiskEstimation；风险评价RiskEvaluation；风险控制RiskControl；风险分析RiskAnalysis；风险评估RiskAssessment；风险接受准则RiskAcceptanceCriteria；风险记录RiskRegister6个风险损失：人员伤亡LossofLifeandPersonalInjury；环境影响HarmtoSurroundings；经济损失EconomicLoss；工期延误ProjectDelay；社会影响HarmtoSociety；第三方ThirdParty13主要说明城市轨道交通地下工程风险管理内容及流程、风险管理阶段划分、工程风险辨识、工程风险分析与评估等。3工程风险管理1.风险管理，包括：要求，目标，风险类型，风险管理流程，风险管理责任约定，风险管理费用，风险管理阶段划分，动态风险管理，风险记录。2.风险界定，包括：工作内容，风险管理目标，风险等级标准，划分基本原则。3.风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。5.风险控制，包括：方案编制要求，基本原则，工程保险。二、各章节条文及条文说明143工程风险管理1.风险管理：城市轨道交通地下工程建设风险影响因素较多，包括：自然环境、场地条件、结构设计与施工、机电设备安装、参建人员及周边建（构）筑物（包括周围道路、房屋、管线、桥梁和其他）等。通过规划、设计和施工等过程中采取风险控制措施，把城市轨道交通地下工程建设中潜在的各类风险降低到合理、可行的水平（Aslowasreasonablypracticable，ALARP）。二、各章节条文及条文说明153工程风险管理1.风险管理：根据风险损失进行分类，包括：人员伤亡、环境破坏、经济损失、工期延误和社会影响（政治影响和治安影响等）。通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，对工程建设风险进行风险评估和管理。。二、各章节条文及条文说明163工程风险管理1.风险管理：城市轨道交通地下工程建设风险管理需贯穿于工程建设全过程。根据工程建设内容与过程，一般可划分为五个阶段，包括：规划阶段、可行性研究（工可）阶段、勘察与设计阶段、招投标与合同签订阶段和施工阶段。二、各章节条文及条文说明173工程风险管理1.风险管理：城市轨道交通建设项目涉及到业主、建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位和供应商等建设各方；应加强工程建设风险管理实施中的风险沟通与交流，实行风险登记与检查制度，编制风险管理文件，并作为后续阶段实施风险管理的基础依据。二、各章节条文及条文说明18风险管理文件3工程风险管理2.风险界定：工程建设风险管理目标的制定应遵循以下基本原则：1应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相匹配。2应充分发挥工程建设各方的技术优势，调动其积极性。3风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责明确。工程建设风险等级标准应按风险发生可能性及其损失进行划分。二、各章节条文及条文说明19式中：R为风险值，风险发生概率和风险损失级别的组合，P为风险概率，C为风险损失划分评估单元分类型分阶段分目标划分依据场地条件结构类型施工方法工程进展阶段参与管理对象风险实施方案风险可接受水平3工程风险管理3.风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。城市轨道交通地下工程建设风险辨识前，应具备下列基础资料：二、各章节条文及条文说明20工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会环境等资料。已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建设风险资料。工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关资料。工程周边建（构）筑物（含地下管线、道路、民防设施等）等相关资料。工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料。可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。其他相关资料。3工程风险管理3.风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。风险辨识步骤：风险辨识完成后应编制风险辨识报告。内容包括：风险名称，风险因素，风险发生可能性，风险损失，风险发生位置及征兆等，可采用列表形式。二、各章节条文及条文说明21风险分类确定参与者相关资料风险识别风险筛选风险辨识报告前期准备后期整理检查表法专家调查法3工程风险管理3.风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。风险检查表二、各章节条文及条文说明223工程风险管理3.风险辨识表格。二、各章节条文及条文说明23风险辨识表（附录1）3工程风险管理3.风险辨识表格。二、各章节条文及条文说明24风险清单（附录2）3工程风险管理4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。风险分析方法可分为定性分析方法、定量分析方法和综合分析方法。其中：定性分析方法，包括：专家调查法（包括智暴法Brainstorming、德尔菲法Delphi等）、“如果••••怎么办”法（If••••then）、失效模式及后果分析法（FailureModeandEffectAnalysis,FMEA）等；定量分析方法，包括：模糊综合评判法、层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）、蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）、控制区间记忆模型（ControlledIntervalandMemoryModel,CIM）、神经网络方法（NeutralNetwork）、风险图法等；综合分析方法，包括：事故树法（或称故障树法，FaultTreeAnalysis，FTA）、事件树法（EventTreeAnalysis,ETA）、影响图方法、原因－结果分析法、风险评价矩阵法，以及各类综合改进方法，如：专家信心指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评估方法。二、各章节条文及条文说明253工程风险管理4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。定量分析方法模糊综合评判法（Fuzzy）二、各章节条文及条文说明263工程风险管理4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。定量分析方法层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）二、各章节条文及条文说明273工程风险管理4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。定量分析方法蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）二、各章节条文及条文说明28,,⋯,3工程风险管理4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。定量分析方法控制区间记忆模型（ControlledIntervalandMemoryModel,CIM）二、各章节条文及条文说明29概率分布叠加串联响应或并联响应模型3工程风险管理4.风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。定量分析方法风险图法等二、各章节条文及条文说明30等风险图（EqualRiskCu