集中交易系统查询权限常用功能操作简介(新 版)

集中交易系统“查询”权限常用功能操作简介（新版）操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后，选择“查询（Q）”菜单内的“单客户查询”栏目，在“资产账号”处输入客户提供的八位账号进行查询。用鼠标左键单击“资产账号”还可进行“资产账号”、“股东账号”、“资金卡号”、“银行卡号”和“客户编号”的切换操作。如果以上几项信息客户无法提供，还可以单击右侧栏“客户”图标，通过“客户姓名”、“客户证件号”、“代理人姓名”、“代理人证件号”、“资金卡号”进行帐户的查询工作。操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后，选择“查询（Q）”菜单内的“多客户查询”对本营业部或者多个营业部的相关信息进行查询、统计、导出（有权限的操作员才允许）。对于2010年之前的操作信息可以选择“查询（Q）”菜单内的“归档客户查询”中查看。对于小额休眠户（即外部休眠账户）可以选择选择“查询（Q）”菜单内的“通用查询”查看详情。一、单客户查询功能简介查询指定股民的各种详细信息，包括：常用查询、账户信息、资产信息、订单信息、账户流水、资产流水、融资融券、数字认证、其它查询。详细说明如下图所示，各项信息七大项，每项又分不同小项，分别按页分放；查询时，用鼠标左键单击标签，进入相应的页后，即可按条件进行查询、打印、汇总查询。如图1-4-1：用鼠标点击该按钮（或按F2），可重新指定客户。在任何页上，若要重新指定股民，可随时按F2键或单击客户选择按钮，出现如下图所示界面。如图1-4-2根据需要，选定不同的查询方式：①按账号进行查询（用鼠标左键单击相应按钮），或按F4键可切换到任何一种客户标识（资金账号、股东代码、资金卡号）输入。②按身份证号进行查询。在支持精确查询（输全身份证号码）的同时，还支持模糊查找。如输入‘330502’后，列表框中显示出身份证号前6位为330502的所有股民，用↓键进行选择。③按姓名进行查询。在支持精确查询的同时，还支持模糊查找，如：输入‘王’后，列表框中列出所有姓王的股民。常用查询——客户信息（个人户）、机构信息（机构户）1）显示指定客户或机构的基本信息：开户分支、客户编号、客户姓名、性别、出生日期、证件号码、联系人证件类型、家庭电话、单位电话、传真号码、电子信箱、联系地址、邮政编码、联系人法人代表姓名、法人证件类型、法人证件号码、办公地址、办公邮编、经办人手机。2）显示指定客户风险级别：1、低风险2较低风险、3普通、4较高风险、5高风险。3）显示指定客户风险要素信息：0一对多户、1休眠户、2资料不全户、3授权代理户、4二级户、5普通户。客户状态—都是正常，即使是小额休眠户和锁定的账户均显示正常常用查询——资金信息显示指定客户的各币种的资金情况。此菜单不能查询客户三方存管的银行或外币联网的情况。（帐户信息—银行帐户中有显示。）1）期初余额：指当天初始化后的最初余额，往往等同与前一天的最终余额。2）可取金额：可取金额=可取现金+支票余额3）当前余额：指客户资金的当前部分，只有资金发生存管变动（如转账、红冲蓝补等）才会引起当前余额变化当前余额=期初余额+存入金额-取出金额+蓝补金额-红冲金额4）可用余额：指客户资金的可用部分，资金的任何变动（包括转账、红冲蓝补等存管变动，也包括冻结、解冻等控制变动，还包括买入、卖出等交易变动）都会引起可用余额变化可用金额=当前金额-冻结金额+解冻金额+交易解冻和冻结的差5）证券市值：所持证券的当前市值6）资产：证券市值+期初余额（证券市值+现金资产）7）未回买入金额：针对B股来说，该笔资金可用不可取，在未回报以前，无论买入还是卖出金额都是冻结的，它们之间的差额可用不可取未回卖出金额：同上8）委托买入金额：委托买入的证券金额9）回报买入金额：己经成交的买入金额10）回报卖出金额：己经成交的卖出金额11）交易解冻金额：交易冻结金额解冻后的资金总额（是否指的解冻资金，这是如何变化的）12）交易冻结金额：由于委托买入、申购等业务冻结的金额（是否指的冻结资金，这是如何变化的）13）待入账利息：己结未入账的利息（目前系统没有此功能）14）预计罚息：预计罚息是系统临时计算所得的应付利息，仅供显示之用。罚息积数=原有的罚息积数+当天透资的资金额罚息=罚息积数*罚息日利率（罚息积数0、罚息〈0）预计罚息=罚息+罚息积数*活期日利率15）利息：利息=原有的利息+积数*活期日利率（目前系统没有此功能）这里是指本季度利息吗？常用查询——证券查询指定客户的证券持有情况。成本价=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）右上角的汇总功能，是否可以添加客户持仓股票的“总盈亏”的情况常用查询——基金查询指定客户的基金帐户情况和持有情况。可以查询到基金帐号、客户持有的基金代码、基金简称、基金类型、前后收费类型、分红方式、当前份额、可用份额等。常用查询——证券委托（相当于xone中的当日委托）查询指定客户当天所有的委托记录及相关的信息。常用查询——实时成交（相当于xone中的当日成交）查询指定客户当天实时的成交记录及相关信息。常用查询——资金变动查询指定客户的资金变动流水情况。常用查询——证券变动查询指定客户的证券变动流水情况。常用查询——银行转账查询指定客户的银行转账记录及相关的信息。常用查询——历史委托查询指定客户在指定时间内所有的委托记录及相关的信息。常用查询——历史成交查询指定客户历史成交的记录及相关的信息。帐户信息——资产账号显示指定客户的资产账号信息。客户的交易渠道即允许委托方式在此查询。帐户信息——证券账号显示指定客户的证券账号信息。交易渠道客户类别客户各项佣金设置情况股东权限：自动配股、自动配售、红利领取、市价委托、代理缴款、代理转配、代理转让、代理申购、代理配售申购、质押回购、权证交易、ETF申购、买断回购。（创业板是否开通此处无法查询。）股东限制：禁止买入、禁止卖出、禁撤销指定、禁回购注销、禁止转托管、禁止代理配售、禁止普通配售、禁止回购融资、禁止回购融券、禁止普通申购。帐户信息——基金账号显示指定客户的基金账号信息。此项可以显示客户开立基金帐户时用的证件名称和证件号码、及相应基金公司的分红方式。还有客户对帐单的寄送选择。帐户信息——银行账户显示指定客户的银行转账账户信息。证券帐号、指定席位号、股东状态查询客户是否开通创业板我公司当天人民币转账限额为：1000万。资产信息——证券存管持仓显示指定客户的证券存管持仓信息。1）期初数量：初始化时的证券数量，一般等同于前一天的清算后的数量2）回报买入数量、回报卖出数量、未回买入数量、未回卖出数量：请参考客户资金信息中回报、未回买入（卖出）金额解释。3）冻结、解冻：包括交易冻结、回报解冻、冻结数量、解冻数量等。资金冻结涉及冻结金额，即客户当前被冻结的金额,冻结时可以选择有效期限，有效期限的下一个交易日将被清为0；系统在“委托买入”,资金的“冻结解冻”操作时都会形成冻结金额；冻结金额可以细分为：委托冻结、回报冻结。其中，委托冻结是证劵交易委托成功时被冻结的资金金额；而回报冻结是交易所向营业部将交易成功的证劵金额冻结的数量，它可以与委托冻结金额不同：可能由竞价形成，也可能由于口头委托造成。无论资金帐号的委托冻结或回报冻结的金额均可通过联网银行信息资产帐户单日取款取款上限查询的资金页面看到结果。证券冻结涉及冻结数量，即客户当前被冻结的证券数量,也有有限期，在期限到期后下一个交易日将被清为0;系统在“委托卖出”,证券的“冻结”,“解冻”操作时都会形成冻结数量；其中委托冻结当日有效。资产信息——基金存管持仓查询指定客户的基金持有情况。此处的购入日期是客户实际到账的日期，并非是客户操作申购的日期。资产信息——证券退市股份查询指定客户的证券退市股份持有情况。资产信息——历史资金查询指定客户的历史存管资金信息。选中的单个基金的补充信息，包括购入日期、基金市值可以更改查询的客户资产信息——历史证券查询指定客户的历史存管证券持仓信息。列表中所指的证券市值是指的查询历史时点的证券市值，比如今天查询2011-03-31的证券市值，显示的就是三月三十一号的证券市值。订单信息——基金交易类委托查询指定客户基金委托记录及相关的信息。查询的是历史某个时间点的，一般查询客户月底、年底的帐上资金有用人民币、美元、港币赎回基金的资金到帐日期此处的资金返还日（不准）如图所示订单信息——基金账户类委托显示指定客户的基金账号委托上传信息。查询客户是否在委托前开通了这家基金公司。订单信息——基金定投（略）查询指定客户基金申购的记录及相关的信息。订单信息——特转报价委托（老三板和中关村报价转让委托都有）查询指定客户的特别股份报价转托委托信息；订单信息——特转转托、特转代办登记、特转代办确权登记（老三板）查询指定客户特别股份转托信息；代办登记信息；代办登记确权信息；订单信息——网下现金认购信息、网下现金认购流水、网下股份认购信息、网下股份认购流水查询指定客户的ETF网下现金认购信息情况。查询指定客户的ETF网下现金认购流水情况。查询指定客户的ETF网下股份认购信息情况。查询指定客户的ETF网下股份认购流水情况。订单信息——基金盘后委托（场内创新型基金）场内创新型基金的分拆合并转换，例如同庆A、同庆B，双禧A、双禧B，客户自己在网上交易自己做完，我们可以在基金盘后委托和证券变动里查询到。帐户流水——客户资料流水查询指定客户资料修改情况。帐户流水——客户其他流水查询指定客户其它资料修改情况。帐户流水机构客户流水查询指定机构客户资料修改情况。帐户流水——资产账户流水查询指定客户的资产账户变动情况，比如查询某天营业部的开户数。查询某天营业部的新开户数帐户流水——证券账号修改查询指定客户的证券账号修改情况。帐户流水——中登业务流水信息查询指定客户的中登业务流水情况。帐户流水——基金账号流水查询指定客户的中登业务流水情况。帐户流水——银行账户流水查询指定客户的银行转账账户修改情况。帐户流水——代理人流水查询指定客户的代理人修改情况。帐户流水——客户认证流水查询指定客户的认证信息修改情况。备注：记录指定用户认证信息修改原因：如开户、清密、改密等。如果客户在网上交易或者电话委托修改了交易密码，可以在这查询得到信息。帐户流水——资产账号认证流水查询指定客户的资户账号认证信息修改情况。如果客户在网上交易或者电话委托修改了资金密码，可以在这查询得到信息。测试过资金密码的修改，当天修改的当天不能在“资产账户认证流水”中查到对应的流水，第二天才能查到。资产流水——预约取款流水、证券反向操作、资金交易流水等等此模块主要是客户的一些资产流水信息的查询。（略）1前台费用流水查询指定客户的前台费用相关流水信息；2预约取款流水查询指定客户的预约取款登记相关信息；3证券反向操作查询指定客户的证券反向操作相关流水信息；4资金交易流水查询指定客户的证券交易资金变动的流水信息；5证券交易流水查询指定客户的证券交易持仓变动的流水信息；6基金交易流水查询指定客户的基金交易持仓变动的流水信息；7公用资金流水查询指定客户的公用资金的流水信息；8调拨流水查询指定客户的调拨流水信息；9附加资金流水查询指定客户的附加资金变动流水情况；10证券账户费用查询指定客户的证券账户费用信息情况；11转账计划查询指定客户的转账计划信息情况；12转账计划流水查询指定客户的转账计划流水信息情况。融资融券——客户信用合同信息、客户授信客度信息等等（略）1客户信用合同信息查询指定客户的信用合同信息情况；2客户授信额度信息查询指定客户的授信额度信息情况；3非交易过户委托信息查询指定客户的非交易过户委托信息情况；4客户信用合同流水查询指定客户的信用合同流水信息；5客户征信信息查询指定客户的征信信息情况；6信用资产信息查询指定客户的信用资产信息情况；7客户实时合约流水查询指定客户的实时合约流水信息；8客户合约流水查询指定客户的