申请文件撰写教程

专利申请文件的撰写、修改和答复审查意见洪磊©2007.6引言专利资格考试中的代理实务考试形式：答题内容：撰写、修改和答复变化：修改答复－撰写－答复修改要求：在理解发明内容的基础上，撰写出具备新颖性、创造性和实用性的权利要求特点：考查法条和技术相结合的综合能力专利三要素获得专利权需在三方面满足要求，分别是：期限、费用、文件前两项主要是形式要求（与发明的具体内容无关），后一项更偏重实质性要求文件的重要性：绝大多数的期限和费用的错误是可以补救的（恢复程序）；文件的错误往往难以补救，并决定了是否能获得授权以及授权后的保护范围大小专利申请文件的基本内容专利法第26条第1款：申请发明专利的，必须由申请人或其委托的代理人向国务院专利行政部门提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。这些文件统称为专利申请文件。专利申请文件的作用•启动专利申请程序的必要条件•专利审查的基础和依据•专利行政部门向社会公布的技术和法律信息•阐明申请人要求保护的范围•申请被批准授权后判断侵权的法律文件权利要求书专利申请文件的核心部分权利要求书的作用权利要求书是以“说明书为依据，说明要求专利保护的范围”（法26条4款）作为授权后解释专利权保护范围的法律依据权利要求的种类按权利要求的内容，也就是按照要求保护的对象或主题划分，可以分为两种：•产品权利要求、方法权利要求•按权利要求的形式划分，按照保护主题和撰写形式划分，也可以分为两种：•独立权利要求、从属权利要求方法权利要求一种烹饪方法，其特征在于，包括：称量面粉；称量糖；称量食盐；以及将所称量的面粉、糖和食盐混合在一起。产品权利要求一种烹饪装置，其特征在于，包括：用于称量面粉的装置；用于称量糖的装置；用于称量食盐的装置；以及用于将所称量的面粉、糖和食盐混合在一起的装置。权利要求的保护范围1.一种XX装置（方法），包括A，B，C，其特征在于还包括D。该独立权利要求的保护范围：A+B+C+D2.如权利要求1所述的XX装置（方法），其特征在于还包括E。该从属权利要求的保护范围：A+B+C+D+E3.如权利要求1或2所述的XX装置，其特征在于，还包括F。该从属权利要求的保护范围：A+B+C+D+F或A+B+C+D+E+F权利要求的保护范围保护范围与侵权判断一般原则当某项产品（或方法）具备了权利要求的全部技术特征的时候，认为落入该权利要求的保护范围之中，即构成侵权。当某项产品（或方法）的技术特征为：A、B、C、D－落入权利要求1的范围，侵权A、B、C－不落入权利要求1的范围，不侵权等于或多于权利要求的技术特征，构成侵权；反之，不侵权一项权利要求的特征越少，其保护范围越宽主题名称对保护范围的影响对于主题名称中含有用途限定的产品权利要求，其中的用途限定在确定该产品权利要求的保护范围时应当予以考虑，但实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。例如：主题名称“用于钢水浇铸的模具”和“用于冰块成型的塑料模盒”，后者的熔点远远低于前者，不可能用于钢水浇铸，故不在上述权利要求的保护范围内。从属权利要求书的重要性在审查中，可以作为修改的基础，当独立权利要求缺乏新颖性、创造性时，可以将从属权利要求的技术特征加入到独立权利中，缩小保护范围，获得授权的可能。无效宣告程序中，合并从属权利要求，缩小保护范围，是避免被宣告无效的常用手段。（对实用新型而言尤其重要）从属权利要求常常界定了某些具体的或者有商业价值的实施方式，而独立权利要求为了获得较大的保护范围，往往写得比较概括，直接将侵权产品和某些从属权利要求对比，将使侵权行为变得更为清楚权利要求书的实质性要求权利要求书应当以说明书为依据；清楚、简要地表述请求保护的范围以说明书为依据•权利要求应当得到说明书的支持。－独立权利要求得到支持，并不意味从属权利要求也得到支持；方法权利要求得到支持，不意味产品权利要求得到支持－能够从说明书充分公开的内容得到或概括出技术方案，并不得超出说明书公开的范围－允许用上位概念概括或用并列选择方式概括上位概念将说明书记载的一个或者多个实施方式或实施例概括一个较宽的范围例如：“气体激光器”－氦氖激光器、氩离子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器；“皮带传动”－平皮带、三角皮带和齿形皮带传动利用下位概念的共性，可以将其概括成上位概念，反之不行金属－导电性（共性）和延展性（特性）卤族元素－氟和氯常温呈气态，溴和碘为液态数值范围权利要求所要求的保护范围是数值范围，最好要给出两个端值和一个中间值的实施例。例如要求保护的技术特征是“10-100”，说明书没有记载这个范围，仅仅有“45”的实施例，可以将权利要求的记载补充到说明书中，达到形式上的支持，但未必能获得实质支持。如果说明书中记载了“10”和“100”的实施例，就可以获得实质支持并列选择用“或者”、“和”并列几个必择其一的具体特征，例如化学领域中的马库什表达方式比如：A、B、C或D；A、B、C和D中之一并列选择概括时，具体内容是等效或平行比如：铜或铁；铜或金属；电阻或加热器－下位和上位相混淆功能性限定功能性限定覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式－可以扩大保护范围仅有一个实施方式，但所属技术领域的技术人员能够明了可以采用说明书中未提到其他替代方式完成允许，反之不允许；有多个实施方式能够达成同一个功能，用形状、结构特征无法将其限定而采用功能性限定更清楚，则允许概括成功能性限定不允许采用纯功能性限定纯功能性限定，使权利要求所要保护的范围不清楚例如：一种杯式浓度计算器，其特征在于不须计算就可配出一定的溶液没有具体技术特征，保护范围过宽，不是专利保护目的清楚•清楚地表述请求保护的范围清楚主要包括两个方面，类型清楚和文字含义清楚类型清楚－产品权利要求用形状、结构、组成等技术特征描述；方法权利要求用工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特征描述文字清楚－尽量使用通用含义，不得使用含义不确定的用语，如“厚、薄、强、弱、高温、高压”等。除附图标记外，一般不得使用括号简明•简明不得出现两项或以上保护范围实质相同的权利要求除了记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述，也不得采用商业性宣传用语。权利要求书的形式要求（1）一项权利要求应限定一项发明，两项以上不同类型的发明不能出现在同一项权利要求中。1.一种通信装置及方法，……（两个主题，保护范围不清楚，错误）（2）一项权利要求一般用一个自然段表述，只允许在其结尾使用句号。1.一种通信装置，其包括A，B，C。其特征在于，还包括D…。（错误）（3）权利要求书中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号权利要求书的形式要求（续）（4）权利要求中可以有化学式、化学反应式或者数学式，但在该权利要求中必须对式中所用符号作出明确定义。（5）权利要求不得有插图，也不得包括附图。（6）除非十分必要，权利要求中不得使用“如说明书……部分所述”，或者“如图……所示”等类似用语。权利要求书的形式要求（7）权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明要求保护的主题。（8）权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，这些标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面。除附图标记或者其他必要情形之外，权利要求中应当尽量避免使用括号。（9）一般权利要求不得引用人名、地名、商品名或商标独立权利要求的撰写要求撰写格式要求一般采用两段式写法：前序部分＋特征部分前序部分：写明要求保护的发明的主题名称加连接词（包括；由…组成），和发明主题与最接近现有技术共有的必要技术特征；特征部分：使用“其特征是...”、“其特征在于...”或者类似的用语，写明发明区别于最接近的现有技术的技术特征，也就是对现有技术作出贡献的、新的或者改进的技术特征。这些特征与前序部分的特征一起限定发明的保护范围。独立权利要求的撰写要求一种XX装置，包括A、B、C，其特征在于，还包括D、E。前序部分：A+B+C特征部分：D+E独立权利要求的撰写要求不适于采用两段式写法的情况：（1）开拓性发明（2）用途发明或化学物质发明（3）难分主次发明点在于组合的组合发明（4）方法或产品的改进发明（其改进之处在于省略步骤或部件）不管是否采用两段式写法，并不影响权利要求的保护范围。独立权利要求的撰写要求并列独立权利要求的撰写格式同类型（即同是产品或同是方法的权利要求）与第一独立权利要求相同1.一种抽油烟机，包括a、b、c，其特征在于还包括d…2.一种抽油烟机，包括a、b、c，其特征在于还包括d’…独立权利要求的撰写要求不同类型：a.回引独立权利要求1：1、一种通讯装置，其包括…，其特征在于，……5、一种使用如权利要求1所述通信装置进行通信的方法，其包括如下步骤…，其特征在于，...独立权利要求的撰写要求b.不回引独立权利要求1或在前的并列独立权利要求，而用权利要求1中的技术特征来描述清楚：1、一种通信装置，其包括…，其特征在于，……5、一种通信方法，其所用的通信装置包括…，所述方法包括如下步骤…，其特征在于，...独立权利要求的实质性要求应当清楚、正确地描述发明或实用新型，表述其要求保护的范围。满足新颖性和创造性的要求。必须包含（解决技术问题的）必要技术特征应当以说明书为依据并列独立权利要求应当满足单一性要求新颖性具备新颖性须满足两个条件：不是现有技术；也没有在先申请构成本申请的抵触申请。现有技术现有技术－是指是指在某一时间以前，在特定的地域和情报范围内已公开的技术知识的总和。构成现有技术的三个条件：•公开的形式：①公开发表；②公开使用；③以其他方式为公众所知•公开的地域标准：混合新颖性－公开发表采用全世界标准；公开使用和其他方式为公众所知采用本国标准•时间标准－以申请日为准，有优先权的，以优先权日为准抵触申请抵触申请是指，在本专利申请（后申请）申请日以前，他人就同样的发明或者实用新型已经先提出的并且在申请日之后公布的专利申请（前申请）。构成抵触申请的条件：•他人－本人的申请不构成抵触申请，与重复授权有区别•先提出－申请日在先•后公布－公布并不一定授权对比文件判断发明或实用新型是否具备新颖性或创造性所引用的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为对比文件实质审查阶段所引用的对比文件主要是公开出版物新颖性的判断原则同样的发明或者实用新型－技术领域、技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为相同单独对比－将各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请的技术内容单独地比较不具备新颖性－权利要求的内容被现有技术的内容所覆盖新颖性判断现有技术揭示的内容：a+b+c+d专利申请的技术方案：a+b+c+d无a+b+c通常情况下无a+b+c+e有a+b+c+d+e有新颖性的审查基准完全相同或简单的文字变换具体下位概念与一般上位概念－上位概念不破坏下位概念的新颖性，但下位概念破坏上位概念的新颖性惯用手段的直接置换－螺钉固定改为螺栓固定数值和数值范围数值与数值范围对比文件的数值范围落在限定的技术特征的数值范围内对比：180-250mm，申请：100-400mm对比文件公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点对比：4-10小时，申请1-10小时；对比：50-80kw，申请20-50kw；对比文件公开的数值范围的两个端点破坏限定技术特征为离散数值并且具有两端点中任一个的新颖性，但不破坏两端点之间任一数值数值与数值范围对比：40-100度，申请：40、58、75、100度技术特征的数值或范围落在对比文件公开的数值范围内，且没有共同端点，有新颖性对比：70-105，申请：95；对比：50-400，申请：100-200创造性发明的创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步已有技术－抵触申请不能用来评价创造性突出的实质性特点－非显而易见性显著的进步－产生有益效果实用新型仅需具有