地下矿山安全标准化考评得分、失分情况说明

1附表：地下矿山安全标准化评审得分、失分情况说明1．安全生产方针与目标1.1方针（50分）元素内容评审情况评审得分策划（5分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？(分数是：3分；否：0分)安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是：2分；否：0分)执行（10分）是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？(分数是：4分；否：0分)安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?(分数是：3分；否：0分)安全生产方针是否已传达至全体员工？(分数是：3分；否：0分)符合性（15分）安全生产方针是否体现：(分数是：4分最高分：8分)遵守法律法规与其他要求；持续改进。是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：(分数是：3.5分；最高分：7分)显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效（20分）安全生产方针是否易于理解？(分数是：5分；否：0分)2安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？(分数是：5分；否：0分)员工熟悉并理解安全生产方针的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（10分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分）1.2目标（50分）元素内容评审情况评审得分策划（5分）是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：2分；否：0分)是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是：3分；否：0分)执行（10分）是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？(分数是：2分；否：0分)是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数是：1分；最高分：4分)人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是：4分；否：0分)符合性（15分）设立安全生产目标时是否考虑：(分数是：1分；最高分：5分)管理评审的结果；风险评价的结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评价的结果法律法规与其他要求。3安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；(分数是：3分；否：0分)对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：（分数选择一个答案）1.90%-100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）安全生产目标中是否只有伤亡指标？（分数是：0分；否：2分）是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？（分数是：2分；否：0分）绩效（20分）是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数是：4分；否：0分)对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数是：4分；否：0分)员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）42．安全生产法律法规与其他要求2.1需求识别与获取（30分）元素内容评审情况评审得分策划（3分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是：2分；否：0分)是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行（6分）是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是：2分；否：0分)是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分)员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分)符合性（9分）是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数是：3分；否：0分)已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是：1分；最高分：6分)法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。绩效（12分）5识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)需求识别方法行之有效；需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；需求识别涉及所有部门与员工。获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；需求响应及时。2.2融入（40分）元素内容评审情况评审得分策划（4分）针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：2分；否：0分)执行（8分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：3分；否：0分)是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数是：3分；否：0分)员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是：2分；否：0分)符合性（12分）获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的6比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效（16分）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数是：2分；最高分：8分)将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）2.3评审与更新（30分）元素内容评审情况评审得分策划（3分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行（6分）7是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？(分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：2分；否：0分)符合性（9分）安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效（12分）评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：3分；最高分：12分)按规定定期评审；及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；所有受影响的员工得到及时培训。83．安全生产组织保障3.1安全生产责任制（60分）元素内容评审情况评审得分策划（6分）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数是：3分；否：0分)是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：3分；否：0分)执行（12分）是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？(分数是：3分；否：0分)是否对安全生产责任制进行了逐级说明？(分数是：2分；否：0分)各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？(分数是：2分；否：0分)是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？(分数是：3分；否：0分)是否定期对安全生产9责任制的适宜性进行评审与更新？(分数是：2分；否：0分)符合性（18分）安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）决策层对安全生产责任制进行逐级说明的程度？（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：(分数是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。10对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效（24分）安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？（分数选择一个答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）安全生产责任制考核的有效性：(分数是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。3.2安全机构设置与人员任命（80分）元素内容评审情况评审得分策划（8分）是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？(分数是：4分；否：0分)是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？11(分数是：4分；否：0分)执行（16分）是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？(分数是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？(分数是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？(分数是：2分；否：0分)是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？(分数是：2分；否：0分)最高管理者是否已书面任命下列职位？（分数是：1分最高分：6分）员工代表；安全员；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？(分数是：2分；否：0分)符合性（24分）被任命的人员是否全部有任命书?(分数是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？(分数是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并12保存？(分数是：4分；否：0分)安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？(分数是：4分；否：0分)对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？