2012年期货从业资格考试基础知识考点精讲9

更多资料请访问--期货从业资格考试频道:年9月期货法律法规临考预测试卷一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)1.推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A.2B.3C.4D.52.()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货公司D.国务院期货监督管理机构3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.2B.5C.10D.154.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.40%5.()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券公司更多资料请访问--期货从业资格考试频道:中国人民银行6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交()。A.商业银行B.期货交易C.中国人民银行D.结算会员，由结算会员提交期货交易所7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。A.1B.2C.3D.48.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为()办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.客户B.会员C.非结算会员D.投资者9.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。A.2B.3C.5D.810.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以()。A.只参加面试B.只参加笔试C.对学历不作要求D.免试取得期货从业人员资格更多资料请访问--期货从业资格考试频道:首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地()报告。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会派出机构D.国务院财政部门12.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.2B.5C.10D.3013.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官()不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次14.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为()的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A.实行会员分级结算制度的期货交易所B.实行会员统—结算制度的期货交易所C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所D.实行保证金结算制度的期货交易所15.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.416.净资本的计算公式为()更多资料请访问--期货从业资格考试频道:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项17.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。A.1500万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元18.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元19.风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A.20%B.30%C.40%D.60%20.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。A.5%B.10%C.20%D.60%21.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.期货行业秘密B.投资者的商业秘密C.期货公司人员变动情况更多资料请访问--期货从业资格考试频道:期货交易所任职情况22.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向()报告。A.期货公司B.期货业协会C.中国证监会D.中国银监会23.《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。A.2004年6月1日B.2003年7月1日C.2008年4月30日D.2007年1月1日24.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。A.期货公司B.期货交易所C.所在从事期货经营业务的机构D.期货监督管理机构的分支机构25.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，()应当对期货从业人员的报告行为保密。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会和中国期货业协会D.中国证监会和期货公司26.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处()有期徒刑，并处罚金A.十年以上B.十年以下C.三年以上十年以下D.三年以上二十年以下更多资料请访问--期货从业资格考试频道:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，()为合同履行地。A.期货交易所住所地B.该期货公司总部C.期货公司注册地D.该分支机构住所地28.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。A.为损失的百分之六十B.为损失的百分之八十C.不超过损失的百分之八十D.不超过损失的百分之百29.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，()承担相应的赔偿责任。A.居间人B.客户C.期货公司D.期货交易所30.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的()。A.期货公司承担责任B.期货交易所承担责任C.交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任D.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任31.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A.3B.10C.15D.2032.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。更多资料请访问--期货从业资格考试频道:期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。A.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除()以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A.监事B.董事C.总经理D.董事长35.期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.审查部门B.审查部门和稽查部门C.风险管理部门D.合规审查部门或者岗位36.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。A.存档B.公布C.销毁D.公布之后销毁37.期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立()账户。A.期货结算B.期货交易更多资料请访问--期货从业资格考试频道:期货保证金D.期货准备金38.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对()报告签署确认意见。A.每日B.月度C.季度D.年度39.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A.3B.5C.10D.3040.设立期货交易所，由()审批。A.中国银监会B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院41.期货交易所()为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以()承担民事责任。A.以营利;其全部财产B.不以营利;其全部财产C.以服务社会;国家信用D.以贯彻落实政府政策;政府信用42.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用()，不得挪用。A.风险准备金B.注册资本C.交易保证金D.存款准备金43.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单更多资料请访问--期货从业资格考试频道:位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。A.10万元以下的罚款B.直接开除的处分C.10万元以上50万元以下的罚款D.降级直至开除的纪律处分44.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币()亿元。A.3B.5C.10D.2045.期货交易所分立的，其债权、债务由()。A.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继46.取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监管机构47.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.5B.10C.20D.3048.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立()，专户存储期货投资者保障基金。A.准备金账户B.保障金专用账户C.资金专用账户更多资料请访问--期货从业资格考试频道:投资者专用账户49.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。A.财政部B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会50.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.期货交易所B.中国银行C.中国证监会D.期货公司51.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.5