HACCP认证监管监督检查记录

JLRZC092HACCP认证监管监督检查记录获证企业：烟台日东食品有限公司检查人员：孙永林、阮新检查时间：2015.5.23-5.24一、企业基本情况企业名称烟台日东食品有限公司法定代表人（姓名、职务）于胜友董事长企业地址莱阳市照旺庄镇西昌山村北邮编265225认证负责人（姓名、职务）付伟品管部长联系电话[phone]联系人（姓名、职务）于胜友总经理联系电话[phone]组织类型□农产品；■食品职工人数（人）80二、企业认证情况获证情况证书编号发证机构证书起止日期001HACCP1400304中国质量认证中心2004.06.17-2017.06.16三、现场检查情况（认证机构方面）序号检查内容检查依据检查重点存在问题描述处罚依据1认证机构资质《条例》第9条认证机构是否经过批准：■是；□否认证机构是否在批准范围内开展认证活动：■是；□否《条例》第57条《条例》第60条第一款《办法》第56条第一款《规则》2.2认证机构在未取得相关证明文件前颁发的HACCP体系认证证书是否超过10张：□是；■否2认证委托人合法资质的《办法》第24条认证机构是否对认证委托人申请认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规及其法人资格等资质情况进行核实：■是；□否《办法》第54条第五款3认证审核文件《办法》第27条1.认证机构是否向获证组织提供了认证审核文件：■是；□否2.认证审核文件包括：■检查计划、■检查报告、■不符合项报告、□监督报告、□复查报告、■样品检测报告《办法》第54条第二款4认证人员要求《办法》第23条《规则》31.认证机构是否聘用了未经注册的人员从事认证活动：□是；■否2.认证机构是否使用了不符合认证要求和能力的人员从事认证活动：□是；■否《办法》第55条第一款是否有检查人员代替或不到现场的现象：□是■否《办法》第55条第二款《规则》5.3.11.初次认证的审核组是否由至少两名审核员组成，且其中至少一名为相应行业类别的审核员：□是；□否；□不适用2.第二阶段审核组中是否包括至少一名第一阶段审核员：□是；□否；□不适用3.同一审核员是否连续两次在同一生产现场审核时担任审核组长或连续三次对同一生产现场实施认证审核：□是；□否；□不适用此次审核为再认证5认证依据《规则》4《规则》2.3认证机构实施认证的依据中是否包含受审核方生产经营的产品应当符合适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范：■是；□否6认证程序《条例》第22条认证机构是否按照《规则》规定的程序实施了认证，是否有增加、减少、遗漏认证程序的行为：□是；■否《条例》第60条第二款和程序要求《办法》第25条认证机构是否按照《规则》规定的程序要求实施了认证，是否有增加、减少、遗漏规定程序要求的行为：□是；■否《办法》第55条第二款7申请文件和资料《规则》5.1.2认证机构是否要求申请人提交下列材料：■生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；■食品添加剂使用情况说明；□多场所清单及委托加工情况说明（适用时）；■承诺遵守相关法律、法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明。8向申请人公开信息《规则》5.2.1认证机构是否向申请人公开了以下信息：■认证范围；■认证工作程序；■认证依据；■证书有效期；■认证收费标准9审核计划确认《规则》5.3.3审核计划是否得到审核委托方确认和接受：■是；□否10产品覆盖《规则》5.3.4现场审核是否安排在审核范围覆盖产品的生产期内：■是；□否11场所覆盖《规则》5.3.5当受审核方体系覆盖了多个场所时，认证机构是否对每一生产场所实施现场审核：□是；□否不适用12审核时间《规则》5.3.6审核时间是否低于《最少审核时间表》要求：□是；■否13审核的实施《规则》5.4.1第一、二阶段审核是否均在受审核方的生产或加工场所实施：■是；□否《规则》5.4.1.21.第一阶段审核提出的影响实施第二阶段审核的问题是否在第二阶段审核前得到解决：□是；□否2.第二阶段审核重点是否包括《规则》5.4.1.2（1）至（8）中所列内容：□是；□否再认证《规则》5.4.2认证机构是否向受审核方出具书面的不符合项告知材料：■是；□否《规则》5.4.4认证机构是否向受审核方提供审核报告：■是；□否《规则》5.4.51.认证机构是否根据我国和进口国（地区）有关指南、标准、规范或相关要求策划抽样检验活动，确定产品安全性检验方法和检验项目：■是；□否2.抽样检验方式：□委托具备相应能力的检测机构完成，检验机构应满足GB/T27025的要求□由现场审核人员利用申请人的检验设施完成（如采用此方式，认证机构是否提出对所用检验设施的控制要求：□是；□否）■由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成（如采用此方式，认证机构是否核实检验机构的资质与能力：■是；□否；是否对检验结果时效性的合理性进行判定：□是；□否）3.检验项目的确定依据：（1）我国有关指南、标准、规范或相关要求（可另附页）：GB/T23495-2009SN/T1948-2007GB/T21911-2008SN/T0448-2011GB/T5009.34-2003GB/T4789.26-2013；（2）进口国（地区）有关指南、标准、规范或相关要求（可另附页）：日本肯定列表。4.检验机构出具的检验结果中检验项目不全时，认证机构是否提出处理方式：□是；□否；■不适用5.具体处理方式或控制要求（可另附页）：。14监督审核《规则》5.6.11.获证组织体系发生重大变化或发生食品安全事故时，认证机构是否增加了监督审核的频次：□是；□否；■不适用2.认证机构是否对获证组织实施了至少每年一次的监督审核：■是；□否；□不适用3.认证证书有效期内的监督审核是否覆盖HACCP体系认证范围内的所有产品：■是；□否；□不适用《规则》5.6.1.1监督审核是否包括《规则》5.6.1.1（1）至（10）中所列内容：■是；□否；□不适用15跟踪《条例》第27条认证机构是否对获证产品实施了有效跟踪调查：□是；□否；■不适用《条例》第60条调查第三款《规则》5.6.21.认证机构是否按照规定的时限对获证组织实施了跟踪调查：□是；□否；■不适用2.跟踪调查方式：□不通知现场审核；□生产现场3.产品抽样检验□市场抽样检验；□调查问卷；□其他16信息通报《规则》5.6.31.认证机构与获证组织是否就确保HACCP体系持续有效建立了信息沟通制度：■是；□否2.认证机构获取的信息是否包括《规则》5.6.3（1）至（9）中所列内容：■是；□否17信息分析《规则》5.6.4认证机构是否在对上述信息进行分析的基础上，对获证组织采取了如下措施：□增加监督审核频次；□暂停认证资格；□撤销认证资格。不适用18再认证《规则》5.7获证组织认证证书届满前申请再认证时，如HACCP体系或运作环境（如区域、法律法规、食品安全标准等）有重大变更，认证机构是否对此情况进行了评价并实施第一阶段审核：□是；□否；■不适用19认证范围变更《规则》5.8.3对于申请扩大认证范围的，认证机构是否实施了现场审核：□是；□否；■不适用20认证要求变更《规则》5.9认证要求变更时，认证机构是否将认证要求的变化以公开信息的方式告知获证组织：□是；□否；■不适用21认证证书管理《办法》第25条认证机构是否在未对认证委托人的纠正措施进行有效验证的情况下出具了认证证书：□是；■否；□不适用《办法》第55条第二款《规则》6.2.11.当发生《规则》6.2.1（1）至（7）所列情况时，认证机构是否对获证组织的认证证书采取了暂停措施：□是；□否；■不适用2.暂停原因（可另附页）：。3.暂停期限是否超过六个月：□是；□否；■不适用《规则》6.2.2当发生《规则》6.2.2（1）至（6）所列情况时，认证机构是否对获证组织的认证证书采取了撤销措施：□是；□否；■不适用撤销原因（可另附页）：。22信息报告《规则》71.如获证组织认证证书已被撤销、暂停，认证机构是否在10个工作日内将撤销、暂停认证证书的获证组织名单和原因，向国家认监委和该组织所在地的认证监管部门报告，并向社会公布：□是；□否；■不适用2.在获知获证组织发生食品安全事故后，认证机构是否及时将相关信息向国家认监委和获证组织所在地的认证监管部门通报：□是；□否；■不适用23认证收费《规则》8认证机构是否按照价格主管部门规定的认证收费管理办法和收费标准收取费用：■是；□否四、现场检查情况（获证组织方面）序号检查内容检查依据检查重点存在问题描述处罚依据1不符合项整改《规则》5.4.2受审核方是否在收到书面不符合报告后3个月内采取纠正和纠正措施：■是；□否；□不适用2产品安全性验证《规则》5.4.51.申请人委托进行产品安全性验证的检验检测机构是否具备相应资质和能力：■是；□否；□不适用2.申请人出具的委托检验结果的时效性（可另附页）：1年。3.检验标准：GB/T23495-2009SN/T1948-2007GB/T21911-2008SN/T0448-2011GB/T5009.34-2003GB/T4789.26-2013。4.检验项目与我国和进口国（地区）有关指南、标准、规范或相关要求的一致性（可另附页）：一致。3信息通报《规则》5.6.3获证组织是否及时向认证机构通报《规则》5.6.3（1）至（9）中所列内容：■是；□否；□不适用4认证范围变更《规则》5.8.11.获证组织生产、加工的产品范围发生变化时，是否向认证机构提出了申请：□是；■否；□不适用2.原认证情况（可另附页）：果蔬罐头（板栗罐头、桃罐头、杏脯罐头、松茸罐头、地瓜关头）、保鲜板栗的加工。3.申请变更情况（可另附页）：否。4.获得认证情况（可另附页）：果蔬罐头（板栗罐头）、保鲜板栗的加工。5标志或证书《条例》第71条获证企业是否有伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的行为：□是；■否《条例》第71条6拒绝接受监督检查获证企业是否拒绝接受认证监管部门的执法监督检查：□是；■否备注：表中《条例》是《认证认可条例》的简称；《办法》是《认证机构管理办法》的简称；《规则》是《HACCP体系认证实施规则》的简称