第十一章人力资本投资与开发培训

第十一章人力资本投资与开发培训本章重点：·早期、现代及当代人力资本理论·人力资本的特征·培训发展的趋势·企业家魅力的培训·人力资源管理专业人员的培养第一节人力资本投资的理论分析一、现代人力资本理论溯源——早期人力资本理论威廉·配弟是最早对人力资本思想进行阐述的先驱，他的第一个贡献是1691年提出的“土地是财富之母，劳动是财富之父”，把对人的“技艺”的重要性提高到与土地和其他资本相同的高度。威廉·配弟的第二个贡献是提出“有生命的资本”的概念，这一“有生命的资本”第一次在世界上被认为是可以用货币计算的。也就是“人力资本”的雏形在威廉·配弟的著作中首次被提及。布阿吉尔贝尔第二个提出“劳动时间与劳动技艺能决定价值”的论述。马克思在马克思主义经济学说中对人和劳动的价值有十分精辟的论述，马克思提出人是劳动的主体，而自然资源是劳动的客体，资本资源是这二者的媒体。马克思另一重要贡献是认为当时社会中的人力资源被资本资源所役使是一种“异化”现象，应该加以扭转，马克思主义的学说对人力资源的充分肯定是“人力资本”理论宝库中相当精彩的部分。亚当·斯密和李斯特是继马克思之后对人力资本理论作出贡献的二位学者。亚当·斯密认为人身上的技能是一种固定的资本，能够创造价值。李斯特认为人类的“精神资本”来自智力劳动的积累。这里的“精神资本”的概念和现在的“人力资本”的概念几乎一样。近代学者马歇尔曾经提出过，在所有的投资中，对人本身的投资是最有价值的投资。这些著名的学者的论述和杰出的研究成果是早期的人力资本理论。现代“人力资本”的理论之父是著名的学者西奥多·舒尔茨和加里·贝克尔，他们的贡献是现代人力资本理论的奠基石。二、现代人力资本理论（一）西奥多·舒尔茨的人力资本理论西奥多·舒尔茨（TheodoreSchultz）是美国著名经济学家，他从长期的农业经济问题研究中发现，从二十世纪初到50年代末，推动美国农业生产的产量迅猛增加和农业生产率快速提高的主要原因已不是由于土地、劳动力的数量增加或资本存量的增加，而是人的知识、能力、技能、经验等的提高。在1960年美国经济学会年会上，舒尔茨发表了一篇演讲，很有创见地提出了人力资本投资，该演讲一时十分轰动。由于他的这篇演讲和他其后的研究，他被誉为人力资本理论之父，并为此获得了1979年的诺贝尔经济学奖。他在60年的演讲中提到，传统的经济理论认为经济增长必须依赖于物质资本和劳动力数量的增加是错误的，人的知识、能力、健康、技能等人力资本的增加才是最重要的。人力资本远比土地等物质资本重要得多，舒尔茨提出劳动力数量与劳动力质量是二个不同的概念，而劳动力质量更能推动经济的增长，他认为，人的能力和技能的提高是社会进步的决定性因素，“大量的人的技能是必不可少的，它为经济发展的动力加油添水。如果少了它们，经济的前途将会暗淡无光”。1[1]但人力的取得不是无代价的，需要消耗资本投资，只有通过一定方式的投资，掌握了知识和技能的人力资源才是一切生产资料中最重要的资源，对人的投资带来的收益率超过了对一切其他形态的资本的投资收益率。他采用收益率法测算了人力资源投资中最重要的教育投资，对美国1929~1957年间的经济增长的贡献，其比例高达33%，这一数据后来在全世界各国被广泛引证，用以证明人力资本对经济发展的巨大影响。（二）加里·贝克尔的人力资源理论加里·S·贝克尔(GaryS.Becker)和舒尔茨同时成为人力资本理论研究热潮的推动者，他的著作《人力资本》被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点。贝克尔对人力资源理论的贡献突出表现在对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为进行经济决策和成本—效用分析，提出的生育、培养孩子的直接成本和间接成本的概念，家庭时间价值和时间配置的概念，家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。在追求效用最大化、市场均衡和稳定偏好等理论的指导下，贝克尔在人力资本形成、教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得了丰硕成果。贝克尔主要强调了正规教育和职业培训的支出所形成的人力资本。在贝克尔看来，投资活动大体上可以分为两种，一种是主要影响未来福利的投资，另一种是主要影响现在福利的投资。同时他还认为高等教育既可以影响消费又影响货币收入，而在职培训主要影响货币收入。在《人力资本》一书中，贝克尔指出，人们为自己或为孩子所支出的各种费用，不仅是为了现在获得满足，同时也考虑到未来获得效用，得到满足。而未来的满足可以是货币的，也可以不是货币的。他认为，用于满足未来需求的支出，在一般情况下，只有当预期收益的现值等于支出的现值时，人们才会决定作出这项支出。贝克尔在分析形成人力资本时，强调了教育和培训的重要作用，其中着重剖析了在职培训的方式、支出与收入之间的关系。为了进一步说明这个问题，贝克尔又把培训分为两种：一般培训和特殊培训。所为一般培训指的是企业提供的培训，使得接受培训的职工所获得的知识、技能，不但对本企业有用，而且对其他企业也是有用的。例如，由军队培养的机械师，其技术不仅在钢铁企业，而且对飞机制造企业都是有用的。这说明大多数在职培训都提高了接受培训工人的未来边际生产力。特殊培训，又称专门培训，是指能更大地提高提供培训的企业本身的1[1]舒尔茨，论人力资本投资，商务印书馆，1990，P152。生产率的培训，换言之，接受培训者的知识、技能等人力资本增进之后，对于提供培训的企业之外的其他企业的生产率没有多大影响或根本没有影响。这说明，这种培训为提供培训的企业所专设并为该企业所专用。例如，对宇航员、战斗机驾驶员、导弹操作人员等的培训，就是典型的特殊培训或专门培训。贝克尔还指出，接受一般培训的雇员是由自己支付培训费用，企业一般不支付这种开支，这样，企业向受过一般培训的雇员支付和其他企业雇员同样的工资，而对那些受过特殊培训的雇员则支付高于其他企业的工资。特殊培训的费用除由接受培训者自己支付之外，企业还要支付相当大的部分。受过特殊培训的雇员之所以会得到企业支付培训费用和较高的工资，是因为企业为了减少受过特殊培训雇员的流动性和害怕该雇员离去会给企业带来更大的损失。由于受过特殊培训的雇员具有较多的人力资本，这种人力资本投入生产，可以给企业带来更多的利润和更高的效用，并提高整个企业的劳动生产率，所以，企业主从其本身获得更高的利润出发，愿意支付较高的工资和部分特殊培训费用。贝克尔认为学生学习时期除了直接成本，即学费、书籍纸张费用以及其他费用支出（包括上学来往交通费用和住宿费用）外，同时还有间接成本，又可称为机会成本支出。教育的纯收入就是潜在的收入和总成本（直接成本和间接成本之和）之间的差额。这个差额越大，说明教育的收益率越高，则接受正规教育是有利的。贝克尔在进行理论分析的同时，也作了经验性的论证，说明了人力资本投资对就业和收入的各种重大影响，并提出了估算人力资本投资量的若干方法。然后，他用美国高等教育的收益的实际资料来证明他自己的理论。（三）爱得华·丹尼森的人力资本分析理论爱得华·丹尼森(EdwardF.Denison)与其说是一位人力资本理论家，不如说他是一位人力资本经济分析专家。他在经济学上的主要贡献是对用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时，所产生的大量未被认识的、不能由劳动和资本的投入来解释的“余数”(residue)，作出了最令人信服的定量分析和解释。他最著名的研究成果，是通过精细的分析计算论证出1929~1957年间的美国经济增长中，有23%的份额要单独归因于美国教育的发展。学术界后来普遍认为，丹尼森提出的一套自己的分析“余数”的方法比舒尔茨的方法更严密精确。许多人认为，从60年代开始至今的世界各国教育经费的激增，在相当程度上应归功于丹尼森和其一大批追随者的努力。三、当代人力资本理论（一）雅各布·明塞尔（JacobMincer）的人力资本理论雅各布·明塞尔是当代某种经济学家，人们认为他是潜在的诺贝尔经济学奖得主。他对现代经济学的最大贡献是系统地发展了人力资本理论与分析方法，他指出“人力资本”就是蕴含于人自身中的各种生产知识与技能存量的总和。明塞尔对人力资本重大的贡献主要有以下几个方面：1、建立了人力投资的收益率模型。该模型用参加培训的年数来表示人力投资量，因而进行人力投资便意味着挣得工资的延迟。在均衡的条件下，要求具有不同的人力投资量的个人的终生所得均相等，则人力投资量越大的人其年收入便越高，这种较高的回报是对人力资本投资收益上的补偿。这一模型应该为当代分配理论奠立了十分重要的基础，将个人收入分配问题置入了人力资本的理论框架。2、提出了人力资本投资回报函数。投资回报函数是对于每个阶段收入的一种经济计量学的表达方法。而收入回报的切面（或阶段）反映的是随着年龄的变化年收入移动的曲线，这一函数曲线明确地将人力投资区分为学校教育投资与学校教育以后的投资两个部分，并分别用教育年数与工作经验年数来表示这两种变量。通过建立一种多元函数，便可以对教育投资收益率、职业培训收益率、净投资期等进行求解，从而揭示投资与收入分配之间的内在联系。这一人力资本的投资回报函数较贝克尔的收入－分配曲线前进了一大步。3、提出了在职培训对终生收入影响的模型。该模型首次界定了一个崭新的概念，即“追赶”的概念。对于受过相同的学校教育而受过不同职业培训的一组人进行终生收入的测算，发现这组人之间存在一个点，在这个点之前，受更多培训的人所挣的钱较未受培训的人少，但到达这个点之后，这些受更多培训的人所挣的钱将明显的上升。明塞尔把这个点称为“追赶点”，“追赶点”概念的提出和关于“追赶点”的模型计算，给人们一个十分清晰的印象，即在职培训的投资在总收入的概念上，其回报是显然的，也是可观的。4、把非市场的家庭经济行为与市场行为结合起来。从这两种活动的替代关系分析了家庭中特别是已婚妇女的劳动供给问题，解释了妇女工资相对于男性工资低的原因是由于妇女生育抚养孩子等造成了工作间断，这种工作间断直接影响了妇女的工作经验年数。这种分析就从本质上解释了男妇工资差的原因，矫正了过去报酬上性别歧视的错误分析。5、对实施最低工资及其后果问题给出了新的经济学分析，此外，他的贡献还包括对人力流动的原因分析等。（二）人力资本理论某些新发展及简要评述从本世纪50、60年代中期以来，国外人力资源和人力资本理论的研究逐渐升温，并形成一个高潮。有关人力资本的论文和专著的数量呈指数增长，雅各布·明塞尔是其中旗帜性的人物。随着这一领域研究的深入，一些新兴的经济学分支学科正在迅速发展起来，其中主要的是教育经济学、卫生经济学、家庭经济学和人力资源会计学。教育经济学是把教育作为生产性投资来研究其分配和经济收益的学科，早期人力资本理论均将教育作为主要研究内容，因而人力资本理论的创始人同时也被视为教育经济学的奠基人。目前，教育经济学已经成为范畴独立、门类齐全，并有自己特定的对象和方法的比较成熟的经济学分支学科。卫生经济学同样是以人力资本理论为基础，把国家的医疗费和个人为健康保健而支付的费用看作是对人的投资，这种投资的结果将以人力资本形态保存下来，并可以给个人和社会带来相应的经济效益。新家庭经济学是人力资源开发和微观人力资本理论的一个不可缺少的重要组成部分。它以现代经济理论为基础同，提出了家庭生产函数概念，把家庭看作是如同厂商一样的生产决策单位，主张在安排家庭经济活动方面也要遵循一般经济法则。在人力资源研究和管理的方法性、工具性学科领域，最引人注目的是人力资源会计学的兴起。所为人力资源会计学，是指确定并具体计量有关人力资源的资料和数据，并将此类信息提供给有关方面的过程。具体而言，人力资源会计学要对企业及各类组织用于招聘、挑选、录用、培训以及开发自己的人力资本所花费的成本进行计量；还要计量自己所雇佣的员工对本组织的经济价值。简言之，就是利用会计学的概念和方法，为管理和财务可计算两个目的，全面地评价和计量作为一个组织资源的人。总之，以舒尔茨《论人力资本投资》为开端，现代人力资源和人力资本理论的研究已形成了一个世界性的热潮。英国经济学家哈比森(F.H.Harbison)于1973年在《作为国民财富的人