第十三章中国对外承包工程与劳务合作

1第十三章中国对外承包工程与劳务合作2第一节国际工程承包一、国际工程承包的含义及其业务范围1、国际工程承包的含义国际工程承包是指一国的承包商，以自己的资金、技术、劳务、设备、原材料和许可权等，承揽外国政府、国际组织或私人企业即业主的工程项目，并按承包商与业主签订的承包合同所规定的价格、支付方式收取各项成本费及应得利润的一种国际经济合作方式。32、国际工程承包涉及的当事人主要有工程项目的所有人（业主或称发包人）和承包商。业主主要负责提供工程建造所需的资金和酬金等。承包商负责工程项目的建造，工程所需设备和原材料的采购，以及提供技术等。43、国际工程承包就其具体内容而言包括以下业务（1）工程设计：基本设计和详细设计。（2）技术转让：涉及工程所需的专利技术和专有技术的转让问题。（3）机械设备的供应与安装：既可由业主提供，也可由承包商提供，还可双方分别提供不同的设备；安装主要涉及技术人员的派遣及安装要求等。5（4）原材料和能源的供应：既可由业主供应，也可由承包商提供，还可双方分别提供不同的部分。（5）施工：工程建设及施工人员的派遣等。（6）资金：应由业主提供，但业主往往要求承包商提供信贷。（7）验收：验收方法、验收时间和验收标准等。6（8）人员培训：指承包商对业主派出的人员进行有关项目操作技能的培训，以使他们在项目建成并投入运营后，充分掌握该技术。（9）技术指导：指在工程项目建成并投入运营以后，承包商为使业主能维持对项目的运营继续对业主进行技术指导。7（10）经营管理：BOT合同要求承包商在项目建成投产并经营一段时间后，再转让给业主，使经营管理也成为承包商的一项重要内容。8二、国际工程承包方式（一）总包总包是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程，其中包括整个工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主负全部责任。采用这种承包方式签署的承包合同也叫总包合同。这是目前国际工程承包活动中使用最多的一种承包形式。9（二）单独承包指由一家承包商单独承揽某一工程项目。适用于规模小、技术要求低的工程项目。需要承包商有较雄厚的资金和技术实力。10（三）分包指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商，各分包商都对业主负责。在整个项目工程建设中，由业主或业主委托某个工程师，或业主委托某个分包商负责各分包工程的组织与协调工作。在分包条件下，业主分别与各承包商签订的承包合同叫分包合同或分项合同。11（四）二包指总包商或分包商将自己所包的工程的一部分转包给其他承包商。二包商不与业主发生关系，只对总包商或分包商负责，但总包商或分包商选择的二包商必须征得业主的同意。总包商或分包商与二包商签订的合同叫二包合同。一般说来，总包商或分包商愿意把适合自己专长、利润较高、风险较小的子项目留下来，而把利润较低、施工难度较大而且自己又不擅长、风险较大的子项目转包出去。12（五）联合承包指由几个承包商共同承揽某一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，他们共同对业主负责的一种承包形式。联合承包一般适用于规模较大和技术较强的工程项目。13（六）合作承包指两个或两个以上的承包商，事先达成合作承包的协议，各自参加某项工程项目的投标，不论哪家公司中标，都按协议共同完成工程项目的建设，对外则由中标的那家承包商与业主进行协调。BOT项目多使用这种承包方式。14（七）转让或转包转让是指由于承包人破产、死亡或其他原因，经业主或监理工程师同意，在不改变已签订合同内容的条件下，把工程项目的全部或部分转让给另一承包人的行为。转让又分为两种业务类型：一是有偿转让，二是无偿转让。15有偿转让又称转包，接受转让的承包人不但要承认合同的全部内容，履行合同的全部条款，还须向转让人支付一定数额的转让费用。无偿转让，指接受转让方只按照原合同价格和条款执行合同，不向转让者支付任何额外费用。无偿转让项目，一般都是有隐患、风险大的工程项目，如存在着不能如期竣工或因工程可能延期造成经济损失的风险。16（八）承包代理承包代理是以承包人（代理承包的委托人）的名义和利益，代表承包人向第三者招揽生意，代办招标和有关承包的其他事项等服务，并按代理协议收取佣金的中介活动。承包代理商与承包人签有代理协议，主要内容包括：（1）代理业务的内容与限制。（2）代理的权利、义务和期限。（3）代理费和支付办法。17三、招标（一）招标（InvitationtoTender）的概念招标是指由发包人（业主）就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价、施工方案和施工进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。择优一般是指最佳技术、最佳质量、最低价格和最短工期。18（二）招标的方式1、竞争性招标（1）公开招标公开招标指的是招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告，发布招标信息，不限国籍地使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标，招标人择优选择中标人的整个过程。19公开招标的特点是招标通知必须公开发出，不限投标人的数量，开标也必须有投标人在场时当众进行，但评标和定标是秘密进行。一般来说，除非招标文件另有规定，公开招标的中标者应该是报价最低的投标者。20（2）国际限制性招标（邀请招标）指发包人不通过刊登广告，而是有选择地邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。限制性招标所限定的承包商主要有以下几种情况：①为了保护本国的建筑市场，只允许本国的承包商参加投标或保留工程的某一部分给本国的承包商。21②为发包工程提供贷款的国家要求业主只邀请贷款国的承包商投标，必须把第三国甚至东道国的承包商排除在外。③由于为工程提供贷款的机构是某一金融机构或基金组织，他们有时要求发包人在该金融机构或基金组织成员国的承包商之间招标。22④有些项目较为特殊，对承包商在技术和经验上有较高的要求，国际上有能力建造该工程的承包商为数不多，所以只能邀请国际上有能力的承包商参加投标。23（3）两段招标把招标过程分为两个阶段，第一阶段采用公开招标，从合格的承包中选出三到五家承包商作为候选人，然后再让他们重新报价，并确定最终的中标者。两段招标不是两次招标，而是一次招标分为两个阶段，并只与承包商签署一个承包合同。242、非竞争性招标：谈判招标有两种做法（1）招标人根据自己的需要和所了解到的承包商的资信和技术状况，将符合要求的承包商排列出顺序，然后先与最符合要求的承包商进行谈判，若与之达不成协议，则按顺序继续与下一个进行谈判，直至达成协议为止。这种做法也称为议标。25（2）在开标以后，招标人分别与各投标人同时进行谈判，这就等于给了每个投标人多次报价的机会，最后与最符合要求的承包商签署承包协议。这种招标方式的优点在于由于给了每个投标人多次报价的机会，从而使招标人得益于投标人的价格竞争。26（三）招标的程序1、成立招标机构业主在决定建造某一项目后，便开始进行国际招标工作，国际招标工作的整个过程一般由一个专门设立的机构全权负责。272、制订招标规则（1）确定招标方式（2）广告刊登的范围和文字表达方式（3）确定开标的时间和地点（4）评标的标准等283、编制招标文件招标文件的具体内容应视项目的规模和复杂程度而定，主要包括招标人须知、担保书、合同条件和技术规范等。294、发布招标公告把招标信息通知潜在的投标人。包括招标信息发布和招标邀请书。招标公告主要内容包括发包人的名称、项目的名称与概况、项目的资金来源、招标的方式、投标的开始时间与截止日期、评标的地点与时间、招标文件的发售时间与办法等。305、进行资格预审资格预审是招标机构发布招标公告以后承包商投标之前，对拟招标人是否有能力承揽其所建设的工程项目而进行的一种资格审查。资格审查的内容包括承包商以往的业绩与信誉、设备与技术状况、人员的技术能力、管理水平和财务状况等。316、通知承包商参加投标资格预审后，招标机构以书信的方式向所有资格预审合格的承包商发出通知，让他们在规定的时间内和指定的地点购买标书，以参加投标。投标通知同时也在报纸上公布，但不公布获得投标资格的公司名称。327、收标投标人按招标机构指定的地点投递标书，招标机构在投标地点设有由专人保管的投标箱，保管人员将收到的投标书放入投标箱，并将盖有日期的收据交给投标人，以证明其投标书是在投标截止日期之前收到的。投标截止日期一到，便立即封闭投标箱，此后收到的投标书均属无效。338、开标开标一般有两种形式，即公开开标和秘密开标。9、评标评标是招标机构的有关部门按一定的程序和要求，对每封投标书中的交易条件和技术条件进行综合评价，并选出中标候选人的过程。中标候选人一般为二至三人，并按综合条件排列名称，即最低标（第一中标人）、次低标（第二中标人）、第三低标（第三中标人），若无意外，最低标应是最终的中标者。3410、定标招标机构经过综合分析，写出评标报告并选择报价低、技术实力强、信誉好和工期短的承包商作为中标者叫定标。3511、签定承包合同中标人接到中标通知以后，应在规定的时间内与业主签定承包合同，并递交履约保证书，至此，招标工作全部结束，中标人便可着手准备工程的开工建设。但若中标人未按期签约或故意拖延，并未事先向招标机构提出可以接受的申请，那么中标人应被视为违约。36四、投标（Bid）（一）投标的概念投标是以承包商为主体从事的活动。它是指投标人根据招标文件的要求，在规定的时间并以规定的方式，投报其拟承包工程的实施方案及所需的全部费用，争取中标的过程。投标书中的标价是承包商能否中标的决定性条件。37（二）投标的特点1、投标的前提是必须承认全部招标条件，否则就失去了参加投标的机会。2、投标属于一次性标价，但主动权掌握在招标人手中，即业主在选定最后中标者的过程中，投标人一般没有讨价还价的权利。3、投标在法律上属于要约，标价一旦报出，不能随意撤销。因此，招标人一般要求投标人交纳投标保证金。38（三）投标的程序1、投标前的准备（1）收集有关信息和资料（2）研究国际招标法规（3）组成投标小组2、询价目的在于准确地核算工程成本，以做出既有竞争力又能获利的报价。393、制定标价（1）成本核算：直接成本和间接成本。（2）制定标价：考虑因素：成本、竞争对手情况、企业投标的目的。4、制作标书5、投递标书6、竞标开标后投标人为中标而与其他投标人的竞争叫竞标。40五、国际工程承包合同的种类（一）按价格的构成和价格的确定方法来划分，合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。1、总价合同指在承包合同中规定承包价格、业主按合同规定分期或一次性支付给承包商的一种合同形式。价格一般是固定不变的，但有些情况规定有价格调整条款。412、单价合同一种按承包商实际完成的工作量和合同的单价来支付价款的合同形式。固定总价和单价合同的区别在于前者按总价投标承包，后者按单价投标承包。3、成本加酬金合同以工程实际发生的成本，再加上双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。这种合同形式下，由于成本实报实销，所以承包商的风险很小。42（二）按承包的内容来划分，可以分为实施合同、设备的供应与安装合同、工程咨询合同、工程服务合同、交钥匙合同、交产品合同和BOT合同。1、施工合同业主与承包商签订的工程项目的建造实施合同。在国际工程承包活动中，大多属于这类合同。432、设备的供应与安装合同（1）单纯的设备供应合同，即设备的供应者只负责提供设备。（2）单纯的设备安装合同，即承包商指负责设备的安装。（3）设备的供应商既负责提供设备又负责设备安装的合同。（4）设备的供应商负责提供设备，并负责指导业主自行安装的合同。443、工程咨询合同实际上是一种专业技术服务合同。业主咨询的主要内容有投资前的可行性研究、图纸的合理性、实施方案的可行性等。4、工程服务合同业主与能够提供某些服务