华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则

华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则华安基金管理有限公司二零零九年九月三十日PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则》目录第一章总则.........................................................................................................................1第二章账户类业务规则.......................................................................................................1第一节开立资产管理账户.............................................................................................2第二节变更资产管理账户信息.....................................................................................3第三节注销资产管理账户.............................................................................................4第四节资产管理账户冻结与解冻.................................................................................5第三章交易类业务规则......................................................................................................6第一节认购...................................................................................................................6第二节参与...................................................................................................................7第三节退出...................................................................................................................7第四节违约退出...........................................................................................................8第五节非交易过户........................................................................................................9第六节收益分配.........................................................................................................10第七节资产管理计划清算资产分配............................................................................10第八节资金结算.........................................................................................................10第九节其他.................................................................................................................11第四章附则.......................................................................................................................11PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则》1第一章总则第一条华安基金管理有限公司(以下简称“华安”或“本公司”)为规范特定多个客户资产管理业务客户账户管理和交易管理，根据国家有关法律规定及相关资产管理合同，特制定“华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务份额注册与过户登记规则”(以下简称“本规则”)。第二条除特别说明外，本规则适用于本公司管理的由本公司担任管理人的所有特定多个客户资产管理计划(以下简称“资产管理计划”或“计划”)，若资产管理合同另有规定的，按相关规定执行。产品的相关资产管理人、资产托管人、产品销售机构、资产份额注册与过户登记人、资产委托人及其他有关方均应遵守本规则。第三条本规则所称资产份额注册与过户登记人是指本公司或本公司委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构，本规则所称资产管理人是指本公司。除非特别说明，本规则使用的词语应当含有其在相关资产管理合同中所含有的释义。产品销售机构指本公司的直销机构及指定代理机构。指定代理机构就某一资产管理合同而言，指与本公司签订销售与服务代理协议并经本公司确定办理资产管理计划的销售与服务业务的机构。第四条各资产管理合同、销售与服务代理协议等相关文件中所指之业务规则均指本规则。本规则中提及的资产管理合同、投资说明书、销售与服务代理协议等文件均指相关资产管理计划的该项文件。第五条本公司或本公司委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构作为资产份额注册与过户登记人履行开放式基金的清算、交收、存管的职能。第二章账户类业务规则第六条资产管理账户是指资产份额注册与过户登记人为投资者开立的用于记录其持有的本公司旗下各资产管理计划的份额和变动情况的账户。第七条凡签立资产管理合同从事特定资产管理业务交易的投资者必须拥有资产份额注册PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则》2与过户登记人为投资者开立的资产管理账户。每个投资者只能申请开立一个华安资产管理账户，法律法规另有规定除外。由本公司担任资产份额注册与过户登记人的资产管理计划，若投资者已开立过华安基金账户的，可以使用该基金账户进行资金管理计划的交易，不需另行申请开立华安资产管理账户。投资者申请开立的华安资产管理账户，也可用于由本公司担任过户与注册登记人的开放式基金的交易，不需另行开立华安基金账户。第八条资产管理账户实行实名制。本公司可以通过各销售机构或其他符合法律法规规定的机构为资产委托人办理资产管理账户开立手续。个人投资者必须由资产委托人本人亲自办理。机构投资者办理开户需要由公司法定代表人、法定负责人或其授权代表办理。第九条资产委托人办理账户类业务时，须提供经销售机构确认有效的申请资料和签署的资产管理合同。销售机构应当制定完善的账户类交易业务管理制度和流程，实行严格的身份认证措施，并按照代理协议的要求受理资产委托人申请，审核资料和资产管理合同，办理有关业务。第十条账户类业务包括：资产账户开户、账户资料变更、增加/撤销交易账户、账户销户、账户冻结和解冻。第十一条特定多个客户资产管理业务账户类业务规则同当前华安开放式基金账户类的业务规则。第一节开立资产管理账户第十二条个人投资者申请开立资产管理账户，至少需提供以下资料，销售机构应对其进行核验：(1)本人有效身份证件原件及复印件；(2)指定银行账号的相关文件原件及复印件；(3)在直销柜台提出申请时预留印鉴卡一式三份；(4)填妥的《账户业务申请表》。第十三条机构投资者申请开立资产管理账户，至少需提供以下资料，销售机构应对其进行PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则》3核验：(1)营业执照(或民政部门颁发的社会团体注册登记证书等)及其他相关证件副本原件及复印件（加盖单位公章）；(2)银行的开户证明原件及复印件；(3)加盖公章和法定代表人签章(非法人单位负责人签章)的授权委托书原件；(4)经办人有效身份证件原件及复印件；(5)预留印鉴卡一式三份；(6)填妥并加盖公章和法定代表人签章（非法人单位负责人签章）的《账户业务申请表》。第十四条开立资产管理账户成功后，注册与过户登记人向投资者分配资产管理账户的账号。第二节变更资产管理账户信息第十五条投资者的相关信息变更后应及时办理资产管理账户信息变更手续，因投资者自身原因未能及时变更资产管理账户而导致的损失由投资者承担。变更资产管理账户信息可通过各销售机构办理。第十六条资产管理账户冻结期间，不受理账户信息变更申请。第十七条投资者基金账户信息的变更需经基金注册登记机构确认成功后生效。第十八条投资者提出的投资者姓名或名称、证件类型、证件编号等客户重要资料的变更申请，必须到其原开户网点亲自办理，并须提供足够齐备的公安机关/注册登记机关等相关机构的变更证明材料。销售机构应对以上材料和证明文件进行核验。第十九条个人投资者申请变更基金账户资料，至少应当提供下列材料(根据修改信息的不同，需要提供的资料有所不同)：(1)本人有效身份证件原件及复印件；(2)齐备的公安机关/注册登记机关等相关机构的变更证明材料原件(视情况)；(3)填妥的《账户业务申请表》。PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《华安基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务注册登记业务规则》4第二十条机构投资者申请变更基金账户资料，至少应当提供下列材料(根据修改信息的不同，需要提供的资料有所不同)：(1)营业执照(或民政部门颁发的社会团体注册登记证书等)副本原件及复印件（加盖单位公章）；(2)齐备的公安机关/注册登记机关等相关机构的变更证明材料原件(视情况)；(3)加盖公章和法定代表人签章(非法人单位负责人签章)的授权委托书原件；(4)经办人有效身份证件原件及复印件；(5)填妥并加盖预留印鉴的《账户业务申请表》。第三节注销资产管理账户第二十一条注销资产管理账户可通过各销售机构办理。注销资产管理账户的申请须经注册登记机构确认后方可生效。第二十二条发生以下情况时，投资者注销资产管理账户的申请将被拒绝：（1）投资者资产管理账户当日有未完成或待确认的交易；（2）投资者持有注册登记机构登记的任何资产份额（包括资产管理计划份额或开放式基金份额）；（3）投资者持有尚未兑现的权益；（4）资产管理账户处于冻结状态；（5）其他根据有关规定不符合注销资产管理账户的申请。第二十三条个人投资者申请注销其资产管理账户，应当提供下列材料：(1)本人有效身份证件原件及复印件；(2)资产管理账户暨开放式基金账户凭证；(3)填妥的《账户业务申请表》。第二十四条机构投资