第三章--向社会主义市场经济体制渐进过渡

第三章向社会主义市场经济体制渐进过渡第一节向市场经济体制过渡的方式与路径比较第二节市场取向改革与供给主导型制度变迁方式第三节中间扩散制度变迁方式与地方政府的特殊功能第四节从中间扩散向需求诱导型制度变迁方式的渐进转换课前讨论中国改革是成功还是失败?中国经济是奇迹还是问题?主要矛盾：工业化、市场化与社会主义制度的矛盾1、克服工业化与市场化与社会主义宪法制度之间的摩擦2、工业化进程中与市场化的矛盾3、社会主义与公有制的矛盾21世纪第一年在美国出版的另一本书《中国即将崩溃》（Chang,2001）提出了与“中国奇迹论”截然相反的看法。作者认为，“与其说21世纪是中国的世纪，还不如说中国正在崩溃”。他的依据是，中国改革开放过程中积累了大量无法解决的问题，国企的运做杂乱无解，金融体系病入膏肓，国有银行的坏账“已经高到不能维持的地步”，中国加入世界贸易组织之后必须按规则办事，大限迫近，中国的对外贸易和金融都无法支撑下去，而中国既没有多少空间也没有时间完成挽救银行、挽救社会福利、解决严重失业等问题，因此，作者断言，“中国现行的政治和经济制度最多只能维持5年”，“中国的经济正在衰退并开始崩溃，时间在2008年中国举办奥运会之前，而不是之后”。几年后，作者多少修改了自己的预测，说中国在不出10年（即2011年之前）一定会崩溃，成为一堆不可收拾的烂摊子。是国家资本主义、官僚资本主义，还是原始积累资本主义、野蛮资本主义，或者是裙带（crony）资本主义、人造/合成（ersatz）资本主义有人把“中国特色社会主义”的说法改头换面，叫做“中国特色资本主义”，或者干脆说成“新兴资本主义”。无论是哪种类型的资本主义，改革开放以来的中国加快步伐融入资本主义世界体系都是一个现实，这使中国成为了国际资本大肆开拓的一个市场。在这个意义上，国外一些人非常认同这种说法，即中国的改革开放是“补”资本主义之“课”的过程.林毅夫:中国只要利用好后发优势，按照比较优势发展，经济应该可能再维持20年到30年以上的高速增长，可能最慢到2030年经济总体规模可能达到美国的水平，以后超过美国。中国人民银行行长助理易纲对中国在本世纪的前30年的最优的增长路径有一个乐观的估计：前十年(2000年-2010年)GDP平均增长7%，第二个十年(2010年到2020年)6%，第三个十年(2020年到2030年)5%。他说，如果我们能够有这样一个最优的增长率，中国的发展就可能再上一个更大的台阶。中国要实现最优的增长路径有三个主要的挑战。第一是资源约束。第二是贫富差距.第三是教育。第一节向市场经济体制过渡的方式与路径比较改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识激进式改革与渐进试改革的比较一改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识华盛顿共识(新自由主义政策宣言):——威廉姆森针对20世纪80年代大多拉美国家10余年通货膨胀债务危机困境提出的；——核心内容:在私有产权条件下资本与市场的全面开放；——政策:压缩财政赤字降低通涨、政府开支转向效益高收入分配、税制改革、利率市场化、竞争力汇率、贸易自由化、开放外国直接投资、国企私有化、放松政府管制、立法保护私有制。——后华盛顿共识（斯蒂格利茨挑战）：主张：政策需要制度环境，其制度建设不是一蹴而就——经济发展包括社会进步——强调政府积极作用——反对私有化、自由化和紧缩政策北京共识：（雷默提出）：创新——持续、均衡、与稳定——自主发展中国共识：国情、包容与兼容、公平与效率、以人为本、减少与文化摩擦二激进式改革与渐进试改革的比较市场化过程与过渡问题：传统计划体制向市场体制转变过程，资源配置方式由等级规则向产权规则转变激进改革特点:在政治上选择民主化，多党制策略,在经济上选择私有化策略,在经济政策上选择休克疗法；我国渐进改革特点：——利用已有资源推进市场化改革——增量改革前提下边际推进改革——先试点后推广，局部取得经验再全局推广等级规则：先构件一个层层隶属的金字塔形的等级结构架，再界定每个人的位置然后再界定其权力。位置越高权力越大。产权规则：一个人拥有的资源配置权力与拥有的资产数量相关，资源越多资源配置权力越大。过程:渐进改革---建立了社会主义市场经济体制，有中国特色的社会主义经济理论与实践逐步完善结果:改革开放以来，中国经济持续高速增长，人民生活水平不断提高，对外贸易迅速扩大，引入外资大量增加，综合国力得到增强，与世界经济的联系不断加深，国际地位显著提高。GDP2003年增长速度是10%，2004年是10.1%，2005年是10.3%。这样的速度在世界上是罕见的。是新中国历史上发展最快的时期，在世界经济中独领风骚，比世界经济的年均增长率高6.5个百分点，比发达国家高7.3个百分点，比发展中国家高4.8个百分点，与俄罗斯相比，更突显其高成长性。2002年以来，我国的对外贸易发展已经连续4年保持20%以上的增长速度，2005年外贸总额已经突破1.4万亿美元，稳居全球第三位。背景资料过程:萨克斯休克疗法叶利钦激进改革东欧激进改革结果：俄罗斯的过渡问题激进改革的结果背景资料“休克疗法”的创始人是美国哈佛大学的经济学家杰弗里·萨克斯。所谓“休克疗法”，本来是医学上的一种治疗方法，是指用药物或电流诱使人休克，从而治疗某些精神病的方法。后被引入经济学中表示治疗恶性通货膨胀的一系列严厉经济措施，采取一步到位的激进方法实现从计划经济向市场经济的过渡，所以“休克疗法”又称“大爆炸”的改革。其实质是通过迅速的一揽子改革方案破坏计划体制，创造一个市场经济。“休克疗法”最初曾于１９８５年在南美的玻利维亚试用。当时该国的通货膨胀率为２３０００％，达到当时的世界之最。政府采用“休克疗法”以后，通过紧缩银根，严格控制货币发行量，冻结公共部门的职工工资，压缩政府开支，放开物价，将低效率的国营企业私有化，实行贸易自由等，得到了明显的效果。到１９８７年，不仅通货膨胀率降到了１５％，而且国民生产总值增长率由１９８４年的１．２％增加到１９８７年的２．１％。“休克疗法”在玻利维亚短期取得成功，使得发明人萨克斯名声大振。他担任了南斯拉夫、波兰、俄罗斯等国的经济顾问,对上述国家实行“休克式”的经济转轨战略有着重要的影响。休克疗法与萨克斯背景资料丘拜斯阿纳托利·丘拜斯1955年生于白俄罗斯鲍里索夫市的一个军人家庭，他在20世纪90年代初倡导的私有化进程造就了一大批亿万富翁，因此被称为“俄罗斯私有化之父”、“资本主义之父”。丘拜斯在叶利钦的第一届政府中出任副总理，主管私有化进程。在这场历史上规模最大、速度最快的出售国有资产行动中，80%的国有资产落入私人手中，少部分人一夜暴富，更多的人则在这场运动中遭受“浩劫”，成为一无所有的穷光蛋。丘拜斯一手造就了一批亿万富翁，而他自己却没有捞到实惠。即使最恶毒的评论家也不得不承认，他没有借私有化之机中饱私囊。丘拜斯的名字与俄罗斯资本主义的所有弊端联系在一起。1996年1月，叶利钦把经济上的损失归罪于丘拜斯：“几乎一分钱没要，就把大工业卖掉了”，于是解除了他的副总理之职。在俄罗斯，“这是丘拜斯惹的祸”已成为一句家喻户晓的谚语。在大学时代他就加入了苏联共产党,以优异的成绩从莫斯科大学经济系毕业后,作为有才能的学生留校读研究生。随后盖达尔获得了博士学位并被任命为《共产党员》杂志社经济政策部主任。在美英专家的眼里,盖达尔学识渊博,能讲外语,精通他们所钦佩的西方自由主义经济学家的理论,没有实践经验,但他很自信。能够最终把盖达尔推向经济改革一把手的位置,最主要的原因还是由于他对经济的谙熟,对西方自由主义的向往和彻底摧毁原有经济的决心。1991年11月盖达尔被任命为财政部长,1992年4月被任命为俄罗斯第一副总理,同年6月盖达尔又被任命为负责经济事务的代总理。盖达尔和他的追随者们制定了“休克疗法”的改革方案随后由叶利钦总统颁布执行。在俄罗斯1991年独立伊始，俄根据西方帮助制定的“休克”疗法计划，把国家所有财产按人头平均分配，每人分得价值1万卢布的私有化证券，1.5亿公民共计1.5万亿卢布。由于经济衰退，卢布贬值，许多老百姓以极低的价格出卖了自己的私有化证券，结果最诱人的一些国家财产落到了一小撮人手里。在私有化后期，1.5万亿卢布仅相当于6000万美元，也就是说在理论上用6000万美元就可以从老百姓手中收购整个俄罗斯。实际收购价格确实也很低，例如，在收购西伯利亚远东石油公司过程中，联合进出口银行仅支付了2.1亿美元。这家银行又以5.7亿美元的价格把石油公司10%的股份转让给英国石油公司。英国石油公司也不吃亏—这笔交易使它在市场上的股份增加了30亿美元。1996年俄罗斯进行第二次总统选举时，一些人利用手中的财力进人了政治领域的上层，掌握俄经济命脉。盖达尔私有化改革过程俄罗斯实行“休克疗法”的具体内容包括三个方面：１．私有化是俄罗斯经济转轨的主要核心内容：在私有化程中，约有３０％的国有企业的财产不准私有化，其余则通过各种形式直接转变为公民个人私有财产或公司法人私有财产。私有化分为小私有化和大私有化。前者是指把国有小企业出售给个人和团体，大私有化是将国有大中型企业改造成股份公司，个人用私有化证券或货币购买。２．放开价格：俄罗斯的价格放开速度非常快，至１９９２年初，就约有９０％的消费品价格和８０％的生产原料价格都已放开。３．紧缩财政，包括增收和减支两个方面。“增收”是指提高税率，增加预算收入。俄罗斯激进改革：在１９９１年１０月２８日召开的俄罗斯联邦第五次人民代表大会开幕式上，叶利钦正式提出由盖达尔政府与西方经济顾问共同制定的激进改革纲领，即“休克疗法”，三天后获大会通过。于是，俄罗斯从１９９２年１月２日起正式实施“休克疗法”。背景资料俄罗斯的过渡问题苏联解体后，俄罗斯财政经济情况已经严重恶化在很大程度上要靠国际货币基金组织的支持。俄罗斯接受了国际货币基金组织的建议，也聘请萨克斯为政府的经济改革顾问。俄罗斯实行“休克疗法”，希望以短暂的“休克”疗法来换取宏观经济的稳定，使得经济体制和经济制度快速转轨，直接进入资本主义市场经济，从而为其刚刚诞生的资阶级政权奠定必要的经济基础。10年来，俄罗斯的投资下降了80%，工厂根本不开工。1985年时，俄罗斯经济总量是中国的2.5倍，现在只有中国的1/5。普京曾说，俄罗斯经济要恢复到1990年的水平，需要每年增长8%，连续增长15年。这实际上根本不可能。有人认为俄罗斯开始走出谷底，开始复苏，其实没有那么回事。俄罗斯就象一个发烧40度的病人，烧了10年，现在回落到39度，还是高烧，而且还可能回升。石油价格上涨带动了俄工业回升，但即使是秋明油田仍然非常困难，原因是工业金融寡头为了自身利益，出口的钱都留在国外回不来。莫斯科周围有几个核反应堆，这些反应堆10年没有维护，现在已经开始往外泄漏辐射。单一个反应堆就需要25亿美元，哪里来的钱？专家说，这些反应堆迟早要出大问题，很可能比切尔诺贝利核电站事故还严重。俄罗斯现在什么东西都年久失修，俄罗斯的飞机都已经超期服役，。俄罗斯现在是一个巨大的工业废料场，各个行业的设备都在急剧老化衰败，这是十年没有投资的必然结果，俄罗斯的前景究竟如何可想而知。黑手党横行和分赃不均火并，新兴权贵富人虽然戒备森严，住宅上空有直升飞机盘旋保护，仍然不断惨遭谋杀丧命，有一年光金融家就连续死了七个，议员更多。而且这些杀人案都是在光天花日之下干的，干了也查不出来。一位美国老板，在俄罗斯很出名，克林顿还赞扬过他，是最早到俄罗斯投资的。有一次不知怎么的，就和俄罗斯合作伙伴炒翻了。第二天，这位美国老板就暴尸街头。现在这些大老板都是随身带很多保镖，住所里三层外三层的戒备森严。但这样也不行。有一位新贵是在接电话时被毒死的，电话上有毒药。在俄罗斯做生意就得靠黑社会。在普通银行汇款，汇费高，而且一笔款子还得分多次汇。但如果是一家和黑社会有关系的银行，就可以，汇费低，一次就行，还保证安全。几乎每一个环节都有黑社会俄罗斯的军队也早已不象样子了。一位中校开着坦克跑到街上，要求发工资，不发就开炮。按说这是绝对不允许的，是应该军法惩