供应商质量体系审核调查表

审核日期：供应商代表：供应商电话号码：供应商传真号码：审核小组成员：审核的过程/产品：备注：如果在审核前未提供，向供应商索取证书副本质量体系认证、认证机构及证书有效日期（ISO、QS、ISO/TS等）：健康与安全认证、认证机构及证书有效日期（ISO18001）：职位：联系电话：供应商符合度评定总体标准01234**供应商每个问题的得分不得低于2分才能被接受。I.质量得分管理评审得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分审核状态以上问题（Q1或Q2）都答复是“是Y”，才可继续审核。供应商有责任确保2级及以上供应链都符合Q1和Q2的要求。停止审核#问题注释Q1供应商是否制定好了相关的程序来确保《福田农装供应商行为守则》中所列出的要求能够满足？（是Y/不是N）Q2供应商的产品可以符合及满足福田农装和其它相关法律所管制/禁用的化学材料的要求？（是Y/不是N）环境体系认证、认证机构及证书有效日期（ISO14001）：A.#12内部质量不合格的百万分率PPM及时交货率外部质量不合格的百万分率PPM不符合要求，没有实施或文件证明（重大不符合）。部分符合要求，但是在实施或文件中存在重大不一致（重大不符合）。分数**符合问题中所提及要求的能力：符合度评定主审核员：供应商地址：供应商代码：供应商质量体系审核调查表在范围和实施方面已达到“世界级”水平，或者表明在过去12个月当中做出了对客户有意义的重大改进。供应商联系人：供应商电子邮件地址：符合要求并且有效实施，文件完整充分或是问题不适用（N/A）。注释是否公布以下衡量指标并确立了改进目标：问题负责执行的供应商管理层是否对质量体系中所有的要素定期进行审核，以确保该体系持续的适宜性和有效性？用0-4的分值给每一个问题打分，4分是单个问题可能得到的最高分。不符合符合符合符合符合要求，但是在实施或文件中存在轻微不一致，或者处于实施的早期阶段，只能初步证明有实施效果（轻微不符合）。不符合供应商名称：1570362730568;AuditQuestionnaire;7-Apr-06Page1of6PrintDate:2019/10/6审核日期：供应商质量体系审核调查表供应商名称：质量规划得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分文件控制得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分产品标识和可追溯性得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分过程控制得分相关的工程和制造标准？客户认可的记录？围堵及全面（100%）检验？适当的视觉辅助工具？纠正措施具体的时间安排？13负责人及部门？B.C.D.783456#15E.#14171691011##12生产机器和设备是否适合所生产的产品？工序名称及编号？当前设计版本/日期或决定编号？需要的工具、量具及其它设备？零件名称及零件号？客户指定的关键控制特性？检验方法、频次等被重新修订时？发现过程不稳定或能力不足时？产品或过程改变时？是否运用结构化的程序来确定关键特性及控制方法？请列出方法和工具。注释供应商指定的关键控制特性？供应商是否能够及时地对客户的工程标准、规格及其变更进行评审、下发和执行？核实供应商使用的图纸或模型的版本号。是否为所有员工制定了成文的过程监控及其它工作指导文件？在生产、装配以及交货的各个阶段，产品是否一直保留必要的标识（如适用，包括材料证明和热处理批号、钢材炉号）？问题注释问题注释内部失控状态下的反应计划是否适当地包括了以下内容：当过程失效或与规格不符的情况出现时，操作员是否清楚自己的责任？在设计或过程变更被采纳到生产之前，供应商是否获得了客户的书面批准或豁免通知，并将其制定成文件？注释供应商是否已经建立了程序以确保将作废/或过期的文件及时从所有使用点全面收回，或者保证这类文件不会被错误使用？当发生下列情形时，是否对控制计划进行适当的审核和更新：防错技术是否适当地应用在了包括厂房、设备、工装和问题解决方案中，特别是在关键控制特性上？对照图纸比较控制计划，并确定控制计划能否有效确保产品的质量。问题问题由供应商提出的设计或过程更改在实施前是否制定成文件、审核并经过内部授权人员的批准？这些文件是否在工作台上容易获得？检验和测试指导书？是否包括频次？适当的反应计划？工作指导书的修订日期及批准？能否证明这些文件在使用？过程监控和其它工作指导文件是否包括或参考：适当的统计过程控制（SPC）要求？材料证明，如：化学和机械性能、硬度、电镀、热处理批号、钢材炉号以及材料供应商？工具更换间隔及准备说明？对于不能在后续操作中确认质量的特殊过程（如：热处理、焊接及电镀等），供应商是否建立了适当的过程参数进行监控，这其中还包括对操作员的培训？生产设备和工作环境是否适合生产客户指定特性的产品？1570362730568;AuditQuestionnaire;7-Apr-06Page2of6PrintDate:2019/10/6审核日期：供应商质量体系审核调查表供应商名称：本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分检验与测试得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分检验、测量及测试设备得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分检验及测试状态得分本环节平均分：33343525262728#2223242120191817对于那些未满足过程能力要求的加工过程，是否建立了监控和改进计划？是否有证明过程能力的文件？生产机器和设备是否清洁，是否充分地进行了维护？供应商是否保留了记录来证明产品在放行之前已经经过了检验和/或测试且合格？供应商是否按照控制计划和/或书面程序进行最终检验和测试？注释F.32检验测量和测试设备的校准程序是否包括了以下内容：对所要求的特性（圆度、圆柱度和表面光洁度等），是否采用了恰当的测量系统？使用已鉴定的标准设备（并可追溯鉴定标准）？处于可控环境之下？按照规定的时间间隔？每一个检验设备是否都按照以下要求校准：校准方法？设备类型？当产品使用偏离校准状态的测量设备进行检验时，相应的产品复查程序？使用与储存位置？供应商是否确保所有产品在书面程序中规定的活动圆满完成之前，并且相关的数据和文件到位及被认可之前，不会被放行。供应商是否通过检验、或者按照质量计划和/或书面程序的规定确保来料（包括材料规格）在确认质量合格之前不会被误用。是否进行预防性维护，能否提供相应证明？对于关键控制特性，供应商是否保存并使用适当的数据，以达到持续过程改进的目的？对于关键控制特性，供应商是否保持或超越了福田农装供应商质量手册中对过程能力的要求？在生产准备完成之后，供应商是否确认产品特性符合规格要求？测量系统是否能够精确地分辨所测量总的产品公差？供应商是否对所有可能影响产品质量的特性确定了检验测量和测试设备？供应商是否按照控制计划和/或书面程序的要求对在制品进行检验和测试？问题供应商是否按照控制计划对最终产品进行定期审核，以确认产品是否符合包括包装在内的所有的要求？供应商是否保留检验、测量和测试设备的校准记录？供应商是否对关键控制特性进行了量具的重复性和再现性研究？其结果是否满足JDS-G223供应商质量手册中规定的标准？注释产品的检验和测试状态是否予以明确标示，使检验和测试结果易于识别和理解？G.唯一标识？H.校准频率？问题注释#36#29303132供应商是否检验、测试和/或得到了其它验证，以确保产品中不含有石棉和其它禁用物质。问题供应商对检验测量及测试设备是否使用适当的标识或认可的识别记录以显示设备的校准状态？当检验设备未通过校准时，要采取的纠正措施？验收标准？1570362730568;AuditQuestionnaire;7-Apr-06Page3of6PrintDate:2019/10/6审核日期：供应商质量体系审核调查表供应商名称：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分不合格品的控制得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分纠正和预防措施得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分存放、包装和防护得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分质量审核得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分培训得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分电镀可以追溯钢厂所发货的钢材炉号问题M.5350L.#495152尺寸规格供应商是否可以证明有对其供应链进行审核的书面程序？能否提供执行此程序的证明？可以证明该审核一直可追溯到钢厂是否根据操作人员的基本培训需要，制定了书面的培训计划？操作人员从事其工作的基本培训需求是否得到了满足？硬度对于审核中发现的不足，是否及时采取了纠正措施？4748#机械性能#54#3738394041K.5542J.#43444546注释纠正措施程序是否包括防错以及其它预防措施以防止根本原因再次发生，以及对纠正措施有效性进行确认？是否记录了审核结果，该结果是否提请有关责任人加以注意？考虑了纠正措施在其它产品/加工过程产生的影响？问题对以往的“纠正措施请求”中所采取纠正措施进行确认？纠正措施的程序是否包括有效处理客户投诉和不符合情况的报告？这些程序是否：问题供应商是否对退回的零件进行分析，是否保留分析记录并在需要时予以提供？考虑了纠正措施在类似产品/过程中的应用？供应商是否对生产物料的搬运提供了防止磕碰或磨损的方法，是否能够照章执行？供应商是否对生产和服务物料的运输提供了防止磕碰或磨损的方法，是否能够照章执行？进行审核的人员是否接受过培训？并且不受被审核部门的影响独立开展工作？供应商是否建立了文件程序来进行内部质量体系审核？对不合格或疑似不合格物料是否规定了不合格品确认/隔离/评估及通知各相关部门的步骤？问题注释注释供应商是否明确标识了不合格和疑似不合格品及其隔离区域？当产品或加工过程与当前批准的生产件批准程序（PPAP）有所不同时，供应商是否在发货前事先征得了客户的许可？供应商是否对不合格品进行量化与分析，并根据分析结果、按照优先级建立降低不合格品计划，并依据计划对进度进行跟踪？是否明确规定了不合格品的审核职责及处理权限？问题注释I.注释供应商对返修品和/或返工品是否根据控制计划和/或书面程序进行重新检验和/或测试？针对内外部的不符合情况，供应商是否采用了系统的问题解决方法？1570362730568;AuditQuestionnaire;7-Apr-06Page4of6PrintDate:2019/10/6审核日期：供应商质量体系审核调查表供应商名称：统计技术得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分法规一致性得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分分类得分：分类符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分童工得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分报酬和工作时间得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分歧视得分本环节平均分：本环节符合度：（符合=单项得分不得低于2分）未打分环境、健康与安全得分质量改进？56注释供应商是否恰当使用了必要的统计工具来建立、控制并确认产品质量？63676869R.供应商目前或在去年当中的任何时候，为福田农装制造产品的任一工厂是否由于不遵守环境、安全或劳工要求，而受到过政府对其的强制判决？在以下过程中，目前都运用了哪些适当的统计工具（参考福田农装供应商质量手册推荐使用的质量工具）问题供应商量是否有一个流程来确保其在雇佣和招聘活动过程中遵守有关歧视的法律？注释问题6465Q.质量控制？工厂中是否有精确的系统来测量工作时间以确保遵守适宜的薪资和工时劳动法？供应商是否了解到可能会妨碍所拟定供应协议的任何第三方知识产权？如果知道，确认该第三方以及所涉及的知识产权：##66