2025年基金管理合同

2025年基金管理合同鉴于甲方根据《中华人民共和国公司法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）其他有关规定，在中华人民共和国境内设立，其注册名称为______基金管理人（以下简称“管理人”），其在中国证券投资基金业协会的登记编码为______；鉴于乙方根据《中华人民共和国商业银行法》（适用于银行托管人）或《中华人民共和国证券法》（适用于证券公司托管人）及其他有关规定，在中华人民共和国境内设立，其注册名称为______基金托管人（以下简称“托管人”）；鉴于管理人和托管人根据有关法律、法规、规章及中国证监会的批准（如适用），拟共同管理由甲方发行的，基金代码为______，基金名称为______（以下简称“基金”），基金类型为______（如股票型、债券型、混合型、QDII等），基金运作方式为______（如开放式、封闭式）的基金财产（以下简称“基金财产”）；根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会的《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金托管银行管理办法》（如适用）、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律、法规、规章的规定，管理人和托管人经友好协商，达成以下协议，以资共同遵守。第一条基本条款1.1本合同自中国证监会依法批准基金募集之日起生效。1.2本合同期限自基金合同生效之日起至基金合同终止之日止。对于开放式基金，本合同期限不固定；对于封闭式基金，本合同期限自基金合同生效之日起至______年______月______日止。1.3基金管理人登记编码：______。1.4基金托管登记编码：______。1.5基金管理人注册地址：________________________。1.6基金托管人注册地址：________________________。1.7基金管理人法定代表人/授权代表：________________________。1.8基金托管人法定代表人/授权代表：________________________。第二条各方权利与义务2.1管理人的权利与义务2.1.1依据基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要及其他规范性文件，在不违反法律法规、基金合同约定的前提下，独立决定基金的投资方向和投资策略，进行基金资产的投资管理。2.1.2负责基金财产的运营管理，包括但不限于证券买卖、现金管理、基金财产的保管协调、与交易对手的谈判等。2.1.3建立健全风险控制体系，确保基金投资运作符合法律法规、监管规定和基金合同约定，维护基金份额持有人的合法权益。2.1.4负责编制并按时提交基金份额持有人大会材料、基金招募说明书、基金合同、基金资产净值报告、基金财务会计报告、基金中期和年度报告、基金合同生效报告、基金清算报告及其他中国证监会规定的文件。2.1.5建立完善的基金份额登记系统，负责基金份额的登记、过户、冻结、解冻、查询等业务（如不委托中国证券投资基金业协会认定的其他机构办理）。2.1.6负责基金投资信息的获取、整理、分析，并进行投资研究。2.1.7按照基金合同约定的时间和方式向基金份额持有人分配基金收益。2.1.8保存基金财产管理业务活动的记录至少二十年以上。2.1.9定期向托管人提供基金财产运用的有关数据资料，接受托管人的监督。2.1.10接受中国证监会的监管。2.1.11基金合同约定的其他权利与义务。2.2托管人的权利与义务2.2.1安全保管基金财产。基金财产独立于托管人固有财产，不得挪用、侵占。托管人不得将基金财产归入其固有财产。2.2.2执行管理人的投资指令，办理基金财产的申购与赎回、证券的买卖、基金财产的结算款项划拨等业务。2.2.3对基金资产进行估值，复核管理人计算的基金资产净值和基金份额净值。2.2.4负责基金会计核算工作，复核、审查管理人的基金会计核算和财务报表。2.2.5定期出具基金托管报告，向基金份额持有人及中国证监会报告基金财产的保管、投资运作及基金净值情况。2.2.6对管理人的投资运作、基金份额登记、信息披露、基金财产保管等进行监督，发现违规行为及时向中国证监会报告。2.2.7保管基金份额持有人名册、基金财产管理运作过程中的相关文件和记录。2.2.8基金份额持有人大会的召集、表决、决议存档等事宜（如基金合同有约定）。2.2.9保存基金财产托管业务活动的记录至少二十年以上。2.2.10接受中国证监会的监管。2.2.11基金合同约定的其他权利与义务。第三条基金财产3.1基金财产独立于管理人、托管人及基金份额持有人的固有财产。管理人、托管人不得将基金财产归入其固有财产。管理人、托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。管理人、托管人因依法执行职务而取得的财产，归入基金财产。3.2基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券市场及其他不正当的证券投资活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。3.3基金财产投资于证券和证券相关产品的比例，符合基金合同的约定。3.4基金财产的投资组合遵循基金合同约定的投资策略和比例限制。第四条基金份额持有人权利与义务4.1基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配基金财产；（3）依法转让或者质押其持有的基金份额；（4）查阅或者复制公开的基金信息资料；（5）对基金份额持有人大会行使表决权；（6）基金合同约定的其他权利。4.2基金份额持有人承担下列义务：（1）遵守基金合同；（2）缴纳认购或者申购的基金份额的款项；（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；（4）基金合同约定的其他义务。第五条收益分配与分配方式5.1基金收益分配遵循公平、合理的原则，并按照基金合同的约定进行。5.2基金收益分配的频率为______（如每日计算，每月分配）。5.3基金收益分配方式为______（如现金分配、红利再投资）。5.4基金收益分配的具体比例由管理人在符合基金合同约定的投资策略和比例限制的前提下确定。第六条会计与审计6.1基金的会计核算方法，按照国家有关会计制度的规定执行。6.2基金的中期和年度财务会计报告由管理人编制。基金年度财务会计报告应当经过审计。基金管理人聘请的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格。6.3基金财产的债权，不得与基金财产的债务相抵消；不同基金财产的债权债务，不得相互抵消。6.4基金财产的收益，在扣除基金费用后，归入基金财产。第七条信息披露7.1管理人和托管人依法履行基金信息披露义务，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性。7.2信息披露义务人应当确保基金信息在指定报刊、基金管理人网站、中国证监会指定的基金信息披露网站等媒介上发布，并保证投资人能够按照基金合同约定的方式查阅或者复制。7.3信息披露的内容、形式、频率和方式等，按照有关法律、法规、规章及中国证监会的规定执行。第八条资产清算8.1如基金合同终止，管理人和托管人应按照基金合同的约定，对基金财产进行清算。8.2清算后的剩余财产，在扣除清算费用后，按照基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。8.3清算程序、原则及费用承担等，按照基金合同的约定执行。第九条违约责任9.1任何一方违反本合同项下的义务，给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。9.2管理人或托管人违反法律、行政法规或监管规定，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，应承担相应的赔偿责任。9.3管理人或托管人违反本合同约定的，应承担违约责任，违约金的计算方法由双方约定。第十条合同的变更、解除与终止10.1经管理人和托管人协商一致，可以变更本合同。变更本合同，应当报中国证监会批准（如适用）。10.2发生下列情况之一，本合同终止：（1）基金合同期限届满，且不续约；（2）基金份额持有人大会决定终止；（3）基金管理人、基金托管人职责终止，在新的基金管理人、基金托管人产生前，基金应终止；（4）基金财产全部转换为货币资金；（5）法律、行政法规规定或者中国证监会规定的其他原因导致基金合同终止。10.3本合同终止后，管理人和托管人应在规定的期限内完成基金财产的清算工作，并按照规定进行基金清算报告的编制和披露。第十一条争议解决11.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由管理人和托管人首先通过友好协商解决。11.2协商不成的，任何一方均有权向基金管理人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条不可抗力12.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策变化、系统故障等。12.2任何一方因不可抗力导致未能履行本合同项下的义务，不承担违约责任，但应在合理期限内通知对方，并采取措施减少损失。第十三条法律适用与管辖13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2本合同履行过程中发生的争议，由管理人和托管人协商解决；协商不成的，任何一方均有权向基金管理人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条合同生效与其他14.1本合同自中国证监会依法批准基金募集之日起生效。14.2本合同一式______份，管理人和托管人各执______份，中国证监会______份（如需要），具有同等法律效力。14.3对本合同的任何修改或补充，均须经管理人和托管人书面同意，并报中国证监会批准（如适用）。14.4本合同未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章及中国证监会的规定执行。