市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话

1/6市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话同志们：今天，我们召开2025年辖区证券基金机构监管工作会议，主要任务是深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会年度监管工作会议部署，总结2024年工作，分析当前形势，部署2025年重点任务。刚才，机构监管处通报了辖区机构监管情况，3家机构代表作了交流发言，讲得都很好，听了很受启发。下面，我讲四点意见。一、总结成绩、认清形势，切实增强做好证券基金机构监管的责任感使命感2024年，面对复杂严峻的国内外形势，辖区证券基金行业坚守风险底线，服务实体经济，深化改革创新，总体保持稳健发展态势。一是防风险成效显著。我们建立机构自查、现场检查、非现场监测三位一体风险防控体系，对5家高风险机构实施贴身监管，推动3家机构通过增资扩股、引入战投化解风险，辖区未发生重大风险事件。二是服务实体经济能力提升。证券公司服务企业IPO、再融资规模同比增长20％，基金公司管理规模突破8000亿元，其中权益类基金占比提升至35％，为科技创新、绿色发展提供长期资金支持。三是监管效能持续增强。我们开展私募基金专项整治债券业务合规检查等专项行动，查处违法违规案件12起，罚没金额超5000万元，对2家机构采取暂停业务措施，形成有力震慑。四是行业生态不断优化。推动成立辖区证券基金行业协会，建立廉洁从业公约，开展投资者教育进社区活动50场，覆盖投资者10万人次，行业声誉稳步提升。但也要清醒看到，当前辖区证券基金行业仍面临四大挑战：一是宏观经济不确定性加剧，地缘政治冲突、美联储货币政策转向等外部因素可能引发市场波动，对机构风险管理提出更高要求；二是行业同质化竞争严重，部分机构过度依赖通道业务、价格战，专业能力、差异化服务不足；三是合规风险隐患犹存，个别机构存在重业务、轻合规倾向，内幕交易、利益输送、操纵市场等违法违规行为时有发生；四是投资者保护任务艰巨，随着注册制改革深入，投资者结构散户化特征依然明显，适当性管理、投资者教育仍需加强。面对新形势新任务，我们必须以时时放心不下的责任感，统筹防风险、强监管、促发展，坚决守住不发生系统性风险底线。二、防风险、强监管，牢牢守住不发生系统性风险底线防范化解风险是金融工作的永恒主题。2025年，我们要以长牙带刺、有棱有角的监管，坚决打好防范化解重大风险攻坚战。第一，聚焦重点领域，筑牢风险防火墙。紧盯股票质押、债券违约、私募基金、跨境资金流动等重点领域，建立风险3/6台账，实行一户一策精准拆弹。对股票质押规模超净资本50％的机构，一律限制新增业务；对债券承销、受托管理存在重大风险的机构，暂停相关业务资格。开展私募基金穿透式监管专项行动，对管理规模5亿元以下机构实施全覆盖现场检查，严查明股实债资金池等违规行为。建立跨境资金流动监测平台，对QDII、QFLP等跨境业务实行资金流＋业务流双线监测，严防热钱大进大出。第二，压实机构责任，种好风险责任田。推动机构建立风险偏好传导机制，将风险管理要求嵌入业务流程、系统控制、考核问责。对风险偏好设置不合理、风险限额突破未报告的机构，一律采取监管措施。开展一把手讲风险活动，要求机构主要负责人每年向监管部门述职，报告风险管控情况。建立风险准备金制度，对高风险业务提取比例不低于业务收入10％的风险准备金，增强风险抵补能力。第三，强化科技赋能，织密风险监测网。升级监管大数据平台，整合交易、结算、财务、舆情等数据，建立风险预警模型，对异常交易、资金异动、舆情热点实时监测。开展监管科技实验室建设，与高校、科技公司合作研发智能合规智能风控系统，年内实现重点机构、重点业务监管全覆盖。建立监管联席会议机制，与人民银行、银保监局、外汇管理局等部门共享风险信息，形成监管合力。第四，严打违法违规，高悬监管利剑。开展执法质量提升年活动，对内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违规行为零容忍，发现一起、查处一起、曝光一起。建立行刑衔接机制，对涉嫌犯罪的案件，一律移送司法机关。开展监管干部全员办案试点，将80％以上监管力量投入执法一线。建立黑名单制度，对违法违规机构、人员实施联合惩戒，让监管带电、让违规长牙。三、促发展、优服务，着力提升证券基金行业服务实体经济质效服务实体经济是金融的天职。2025年，我们要引导机构回归本源、专注主业，为实体经济提供更高质量、更有效率的金融服务。第一，当好科技创新助推器。开展科创金融服务年活动，引导证券公司设立北交所业务部专精特新服务组，为科创企业提供投行＋投资＋投研综合服务。推动基金公司设立科技创新主题基金，对芯片、生物医药、人工智能等硬科技领域加大配置，力争辖区科创主题基金规模突破500亿元。建立科创企业上市培育库，对入库企业提供一对一辅导，力争年内新增科创板上市公司5家。第二，当好绿色发展践行者。落实双碳战略，引导机构开发ESG主题产品，建立绿色金融实验室，对绿色债券、碳中和基金等创新产品提供绿色通道。开展绿色投资专项考核，将ESG指标纳入机构分类评价，对绿色金融业务占比高的机构给予加分。建立环境信息披露制度，要求上市公司、发债企业、公募基金定期披露碳足迹，对拒不披露的机构采取监5/6管措施。第三，当好居民财富管理者。开展基金投顾试点扩面行动，将试点机构从5家扩展至10家，推动买方投顾模式落地，年内服务投资者超10万人次。建立投资者适当性管理标准，对高风险产品实行双录全覆盖，严查误导销售飞单等违规行为。开展基金行业文化建设年活动，推动机构树立长期投资、价值投资、责任投资理念，对风格漂移、高换手率基金产品实施窗口指导。第四，当好对外开放排头兵。落实资本市场高水平开放部署，支持外资机构在辖区设立控股证券公司、基金公司，对QFII、RQFII等跨境业务提供一站式服务。开展跨境金融创新试点，对跨境理财通债券通等业务优化流程、提高效率。建立跨境监管协作机制，与香港、新加坡等境外监管部门签署合作备忘录，对跨境违法违规行为实施联合惩戒。四、强队伍、严作风，努力打造忠诚干净担当的监管铁军监管干部是防范化解风险、维护市场稳定的主力军。2025年，我们要以政治过硬、能力过硬、作风过硬为目标，全面加强监管队伍建设。第一，铸牢政治忠诚。开展监管干部政治能力提升计划，将习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平总书记关于金融工作的重要论述纳入培训必修课，确保监管工作始终沿着正确方向前进。建立监管干部政治素质档案，对落实党中央决策部署不力、监管宽松软的干部，一律调整岗位。开展监管为民实践活动，组织干部深入基层、深入企业、深入投资者，解决群众急难愁盼问题。第二，锤炼专业能力。开展监管能力提升年活动，实施干部专业化能力提升工程，对监管干部进行全覆盖轮训，重点加强财务分析、法律合规、科技监管等专业技能培训。建立监管导师制，安排资深监管干部一对一帮带新兵。开展监管课题研究活动，对资本市场重大问题、监管难题进行攻关，形成一批高质量研究成果。第三，弘扬严实作风。开展监管作风专项整治，重点整治形式主义、官僚主义，对文山会海、过度留痕、检查考核过多过滥等问题开展专项治理。建立监管干部家访制度，对干部八小时以外行为进行监督，严查监管套利权力寻租等违纪违法行为。开展监管廉洁承诺活动，组织干部签订廉洁从政承诺书，对违纪违法问题零容忍，发现一起、查处一起、曝光一起。同志们，证券基金机构监管是资本市场健康发展的压舱石。让我们更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，在证监会的坚强领导下，以时时放心不下的责任感、事事落实到位的执行力、处处敢于担当的精气神，奋力开创辖区证券基金机构监管新局面，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出新的更大贡献！谢谢大家！