安全生产标准化基础管理及绩效评审基本要求

1机械制造企业安全生产标准化规范汤建华安全生产标准化规范基础管理与绩效评审的基本要求AQ/T7009-2013《机械制造企业安全生产标准化规范》2013-10-0123概述1、安全管理是以生产经营活动为中心，以保证职工在生产经营活动中的安全和健康，保护国家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的计划、组织、监督、协调、控制。按照建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业要求，企业要成为适应市场的法人实体和竞争主体，必须在其生产经营活动中，注重安全管理，结合建立现代企业制度，推行安全生产标准化评价体系，从而形成一种企业内部约束改进的机制。42、企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构等把企业中的各个部门、各个环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确的目标和任务、职责和权限，又能互相协调、互相促进的有机整体。3、按照事故的致因理论，不安全状态（条件）和不安全行为（动作）在时间和空间上的轨迹交叉就会造成事故，而造成这些不安全状态（条件）和不安全行为（动作）的间接原因则是管理缺陷、管理因素和管理责任。因此，控制事故必须立足于基础管理。基础管理是以人及其活动为对象，依据系统的观点，评价企业安全管理体系中安全、健康管理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，评价层次涉及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。5基础管理的原则1、“分级管理，分线负责”的原则“分级管理，分线负责”是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理体系的核心。在安全管理体系中各负其责，决策层有较大的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其责任侧重于安全决策，并协调、组织企业各层次、各部门的安全生产活动，实现安全生产。中层、基层管理者通常拥有执行权和监督权，也应承担相应的安全生产责任和义务。6企业法人是安全生产第一责任者；分厂厂长、车间主任、班组长等各级负责人拥有一定指挥权，也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。各职能部门在企业组织机构中是为实现某种功能而设立，职能部门负责人也必须对其职责范围内的安全生产负责。安全管理部门是企业安全管理的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检查、协调、指导、服务。企业安全管理体系的组织建设，关键是是否符合“分级管理、分线负责”原则的要求，其中包括安全生产规章制度的建立和执行，安全管理体系形成和在生产经营活动中的作用72、系统管理的原则基础管理应立足于系统管理，即应用系统工程的方法，分析、评价并控制人－机－环境系统可能发生的事故，调整各种因素，使系统发生的事故减少到最低限度，达到最佳安全状态。因此，基础管理评价必须将各评价项目有机联系在一起，形成一个整体，来综合评价企业安全管理水平。系统管理的核心是根据管理学的原理，建立一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想使企业实现其既定目标。现代系统管理的运行模式为PDCA模型，即一个企业的活动可分为：“策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）、改进（ACT）”4个相互联系的环节81）计划环节。就是作为行动基础的某些事先的考虑，它预先决定干什么，如何干，什么时候干，以及谁去干等问题。2）实施环节。按照计划所规定的程序和控制要点加以实施。实施过程与计划的符合性及实施的结果决定了企业能否达到预期目标。3）检查环节。检查环节是为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行检查衡量并采取措施修正消除可能产生的行为偏差。4）改进环节。随着管理的进程，针对管理活动实践所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。93、协调的原则安全生产工作在责任制明确的基础上，各职能部门、分厂（车间）还必须相互配合，分工协作，才能充分发挥安全管理体系的作用。为了保证横向协调，应使安全生产各项业务标准化、规范化，明确横向流程。因此，某项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执行，先做什么？后做什么？应做到什么程度，都应有明确的规定。104、有效性的原则1）计划的有效性：企业长远规划、年度计划、不但要有安全生产内容，而且要着重考核执行效果。2）组织的有效性：为了保证安全生产管理体系的有效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥安全管理网络的作用，制订内容齐全的安全生产规章制度，而且要求规章制度有效地贯彻落实于职能部门日常管理业务之中和生产经营活动之中。3）控制的有效性：通过有效管理和提高职工的安全素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平和工作效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系统各因素达到最佳安全匹配，达到对工伤事故和职业危害的有效控制。安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构把企业中各个部门、各个环节的安全工作有机组织起来，形成一个即有明确目标和任务职责和权限，又能相互协调互相促进的有机整体。11基础管理及绩效评审的基本要求（一）、基础管理1.目标管理2.危险源管理3.安全生产责任制4.安全生产规章制度或企业标准5.安全技术操作规程6.机构与人员7.职业安全健康培训8.建设项目的安全和职业健康“三同时”管理9.相关方安全管理10.班组安全管理11.劳动防护用品管理12.应急管理13.安全检查14.事故管理12（二）、绩效评审纵向：决策层、执行层和基层各类人员安全素质的高低和对不安全行为的控制能力。横向：涉及到企业每一个职能部门，如生产、计划、销售、运输、技术、工艺、设备、能源、劳资、教育、基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。13基础管理评审不单是评审企业安全管理部门工作，而是评审企业经理(厂长)领导下的各部门、各级人员安全生产责任制的贯彻执行情况。一、基础管理基础管理评审是以人及其活动为对象，依据系统管理原则，考评企业安全管理体系中：安全、健康管理工作的有效性和可靠性；预防事故发生的组织措施的完善性。有效性：计划、组织、控制的有效性在总经理领导下的职业安全管理体系对安全健康计划、组织、监督、协调、控制的完善性，可靠性，有效性和对危险因素的控制能力。141.目标管理本项目适用于企业涉及到安全生产和职业健康方面的承诺、规划、年度计划和劳动保护专项措施项目，以及安全文化建设的相关内容。适用范围序号评审内容要点1安全承诺2中长期发展规划3年度安全生产目标4安全技术措施计划和资金投入5安全文化151目标管理1.1安全承诺企业应依据法律、法规和其他要求，结合企业发展的实际，制订明确的、公开的、文件化的安全承诺和职业安全健康的中长期发展规划，其内容应包括：——防止人身伤害与职业病、持续改进职业安全健康管理与绩效的承诺；——遵守与其职业安全健康危险源有关的适用法律、法规要求及应遵守其他要求的承诺。并确保安全承诺：——由企业主要负责人签发，并提供必需的资源；——传达到所有从业人员，并得到有效的贯彻和实施；——与企业安全发展规划和年度目标相一致；——定期进行评审。1.2中长期发展规划企业应根据安全承诺，制订职业安全健康的中长期发展规划。中长期发展规划中应有：——中长期安全发展目标和安全指标，有需要列入规划的安全设施、装置的更新改造项目，有资金概算。——根据中长期安全规划，编制年度安全工作计划和安全技术措施计划。年度计划中应有保证目标、指标完成的配套措施和检查、考核办法，有滚动执行完成状况和评审内容。17规划与年度计划的关系：规划是年度计划的依据；年度计划是规划的分阶段实施。18目前企业存在的问题：一是，规划中没有编制安全规划，或写得很简单只是原则的提出加强安全管理的要求，既无安全目标又无措施要求；二是，简单的编制一个安全规划放在安全部门，没有形成正式文件下发到全公司。规划不得不写，流于形式。1.3年度安全生产目标企业应针对其内部各有关职能和层次，建立文件化的年度安全生产目标，目标应可测量、可操作，并应考虑：——与安全承诺、职业安全健康的中长期发展规划一致；——危险源和风险；——财务、运行和经营要求，以及相关方（含从业人员）的意见；——可选择的技术方案。安全生产目标应逐级分解，落实到企业内基层生产经营单位。191.企业年度工作计划内容：建立完整的安全生产目标指标体系；年度主要安全工作；具体的管理措施和安全技术改造措施，确保目标指标的实现。2.职业安全健康目标、指标应由上而下进行层层分解，落实各层次、各部门、直至班组；然后由下而上制定实现目标、指标保证措施，以保证目标指标的实现。不同职能和层次可建立特定的职业健康安全目标。3.由于资源的不足和环境的变化而不能完成预定的指标、目标时应进行修正（履行审批手续）。201.4安全技术措施计划和资金投入企业应依据安全生产目标，制定可行的安全技术措施计划确保目标的完成。并定期对目标和安全技术措施计划的实施情况进行检查、考核或修订。企业应确保实现安全技术措施计划和具备安全生产条件的资金投入，并列入企业资金使用计划。——安措计划应有项目名称、项目内容、资金预算、预期效果、责任部门/人、实施部门/人、启动日期、完成日期、检查日期及评审日期等进行分解落实。按目标管理要求进行分解。（安措档案）21222012年国家安监总局与财政部联合发文（财企【2012】16号）文件，第十一条机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（一）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取；（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.1%提取；（五）营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。1.5安全文化企业应建立目标，采取多种形式逐步形成全体从业人员所认同、共同遵守、带有本单位特点的企业安全文化。所谓企业安全文化，是企业在长期安全生产实践中，经过不断积累、总结、提炼形成的为全体员工所认同的安全价值观和行为准则。这种安全文化可以对企业领导和员工产生约束、激励的作用，从而实现安全生产。按AQ/T9004—2008《企业安全文化建设导则》和AQ/T9005—2008《企业安全文化建设评价准则》的要求，制定计划或方案列入年度计划，并按计划开展形式多样的安全教育活动。2324——策划并制定企业安全文化建设方案；其方案具有可操作性；——按照策划的方案开展本企业的安全文化建设工作；——将企业安全文化建设规划中的相关内容纳入企业年度安全工作计划中，或单独制定年度企业安全文化建设实施方案，并实施；——企业安全文化建设系列活动的开展情况等。——已经完成工作的阶段成果，包括各种资料和记录；——目前存在的主要问题及相关改进、完善计划等。——由最高领导人组织制定推动本企业安全文化建设的长期规划和阶段性计划。规划和计划应在实施过程中不断完善。25262.危险源管理本项目适用于企业生产经营活动所涉及的现场、设备、人员及其相关方。包括管理办法、识别评价结果和控制措施等内容。适用范围序号评审内容要点1形成文件2辨识危险源3风险评价4风险控制5评审和更新272.1形成文件企业应具有形成文件的危险源辨识、风险评价及其控制的方法或企业标准，以实现有效的持续改进。2.2辨识危险源企业应组织不同层面的从业人员参与辨识各类危险源。危险源的辨识范围，应包括企业所有的生产经营活动、基础设备设施和材料，过程、装置、运行程序和工作组织的设计，以及所有行政管辖区域（含相关方）。28危险源辨识、风险评价和确定控制措施步骤——工作活动分类—危险源辨识—风险评价—确定风险是否可接受——确定控制措施——评审控制措施的充分性；——对工作活动进行分类，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的维修任务等。——危险源辨识应从班组入手，由员工广泛参与、自下而上进行。29危险源辨识和风险评价的程序应考虑【职业健康安全管理体系GB/T28001—2011】——常规和非常规活动；——所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；——人的行为、能力和其他人的因素；——已识别的源于工作场所