云南省茶叶生产企业安全生产标准化评定标准(专家复核定

1茶叶生产企业安全生产标准化评定标准评审说明1.本评定标准适用于茶叶生产（不包括茶叶种植）企业的安全生产标准化自评与外部评审，包括红茶、绿茶、黑茶、青茶、白茶、黄茶等初、精加工企业，小微茶叶生产企业按照国家小微企业安全生产标准化评定标准执行。2.本评定标准共13项评审类目、44项评审项目和139条评审内容。3.在本评定标准的“自评/评审描述”列中，企业或评审单位应根据“评审内容”和“评审办法”的有关要求，针对企业实际情况，如实进行说明、描述。涉及到的扣分项和不涉及项分别在《自评/评审扣分点及原因说明汇总表》、《自评/评审不涉及项汇总表》（见附表）中逐条列出。4.本评定标准中累计扣分的，直到该评审内容分数扣完为止，不得出现负分。有需要追加扣分的，在该评审类目内进行扣分，也不得出现负分。5.在6.2设备设施运行管理部分中“专用设备”包括杀青机、烘干机、揉捻机、压茶机、风选机、圆筛机、切茶机、萃取机、离心机、包装机、色选机、拣梗机、抖筛机等常用专用设备，参评企业结合各自生产特点进行评定，其他设备按通用设备要求进行评定。6.申请外部评审的企业，应取得合法有效的证照，且现场无重大事故隐患。7.本评定标准共计1000分。最终标准化得分换算成百分制，换算公式如下：2=1001000-评审标准实际得分总计标准化得分（百分制）不涉及项分数之和最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。8.标准化等级分为一级、二级和三级，一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效要求，取最低等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级评审评分安全绩效一级≥90申请评审前三年内未发生人员死亡事故、较大以上火灾事故，且申请评审前一年内未发生人员重伤及以上的生产安全事故。二级≥75申请评审前一年内未发生人员重伤及以上的生产安全事故。三级≥60申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。1茶叶生产企业安全生产标准化评定标准自评/评审单位：自评/评审时间：从年月日到年月日自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款1.目标管理建立安全生产目标管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、监测、考核、修订等环节内容。2无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、监测、评估、考核、修订等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。1.1按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标，并制定确保目标和指标实现的年度安全生产工作计划。8无年度安全生产目标与指标的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件印发的，不得分；未制定年度安全生产工作计划的，不得分；安全生产目标、指标不合理的，每项扣2分。1.2根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标与指标，并按制度规定定期对企业和部门目标完成情况进行监测和考核，并保存相关记录。10无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无安全生产目标与指标完成情况的检查或监测记录的，不得分；企业年度安全生产目标未实现的，不得分；部门年度安全生产目标未实现的，每个部门扣2分。1.3小计20得分总计2评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款2.组织机构和职责2.1组织机构设置和人员配备按规定设置安全生产管理机构或配备专兼职安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员或机构提供安全生产管理。10未按规定设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，扣2分；委托管理无相关协议的，不得分。2.1.1根据有关规定和企业实际，设立安全生产领导机构。5未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，每人扣1分。2.1.2安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。5未提供召开安全生产领导机构专题会会议记录的，不得分；会议主持人不是安全生产领导机构主要负责人的，扣1分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未按照“五定”要求制定新的工作要求的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣2分。2.1.32.2职责建立、健全安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。15未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；责任制内容不满足法律法规要求的，不得分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每处扣1分。每缺一个岗位职责的，扣3分；无考核标准的，不得分。2.2.1各岗位人员应熟悉并掌握各自的安全生产职责。企业应定期对各岗位责任人员安全生产责任制履行情况进行考核。15未定期对安全生产责任制落实情况进行考核的，每少一次，扣5分。考核范围不全的，每少一个岗位扣1分。2.2.2小计50得分总计3评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款3.安全生产投入3.1安全生产费用管理建立健全安全生产费用管理制度。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。3.1.1确保本单位具备安全生产条件所必须的资金投入，并记录和保存各类安全生产费用使用台帐。20安全生产投入不足的，不得分；无安全生产费用使用台帐的，不得分；安全生产费用使用台帐不齐全的，扣2分。3.1.23.2工伤保险建立员工工伤保险管理制度。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分。制度不符合法律法规规定的，每处扣1分。3.2.1为从业人员办理工伤保险，并保障受伤员工获得相应的保险与赔偿。20不能提供缴费相关资料的，不得分；每少缴一人，扣2分。赔偿不到位的，不得分。3.2.2小计50得分小计4.法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范识别获取适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求，定期更新，并发布其清单。5无法律法规清单的，不得分；更新不及时的，扣1分；识别和获取的法律法规不适用或过期、作废的，每一个扣0.5分。4.1.1及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。10员工培训教育不全的，扣1分；无考核记录的，扣2分。4.1.24评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款4.2规章制度根据安全生产法律法规、标准规范，结合自身生产特点，建立相应的安全生产管理制度。10未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度，扣2分（其他评审内容中已有的不重复扣分）；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分。4.2.1将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对各岗位员工进行培训和考核。10未发放的，不得分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。4.2.2员工应严格遵守安全生产规章制度。5现场发现违反安全生产规章制度的，每人次扣1分。4.2.34.3操作规程根据安全生产法律法规、标准规范，基于岗位风险辨识，编制岗位安全操作规程。10无适用的岗位安全操作规程的，不得分；岗位安全操作规程不完善，每缺一个扣2分；内容没有风险分析、评估和控制的，每个扣1分。4.3.1将安全操作规程发放到相关工作岗位，应对各岗位人员进行培训和考核,员工应掌握相10未发放的，不得分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，4.3.25评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款关内容。扣1分。员工应严格执行岗位安全操作规程。5现场发现违反操作规程的，每人次扣1分。4.3.34.4评估每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。10未进行检查、评估的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。4.44.5修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和岗位安全操作规程进行修订，确保其有效和适用。5应组织修订而未组织进行的，不得分；该修订而未修订的，每项扣1分；无记录资料的，扣2分。4.54.6文件和档案管理建立文件管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。建立档案管理制度，明确职责、流程、形式、权限及各类安全生产档案保存要求等事项。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，每处扣1分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，每处扣1分。4.6.1确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。5未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，每处扣1分。4.6.2对安全管理制度、操作规程执行的相关记录，安全检查与隐患整改记录档案、安全教育、培训和考核档案、事故、事件记录等重要材料进行归档管理。10未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣2分；每缺少一类档案，扣1分。4.6.3小计100得分小计6评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款5.教育培训5.1教育培训管理建立安全生产教育培训管理制度。2无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺少一类培训规定的，扣1分；培训要求不符合法律法规相关规定的，每处扣1分。5.1.1识别安全教育培训需求，制定年度安全生产教育培训计划。8未识别培训需求的，扣2分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。5.1.2按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。10未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整的，每缺一项扣1分；未进行效果评估的，每次扣1分；未根据评估作出改进的，每次扣1分；档案资料不完整的，每个扣1分。5.1.35.2主要负责人与安全生产管理人员安全教育培训主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经培训考核合格并取得安全生产管理资格证，并应按规定进行再培训。20主要负责人未取得安全管理资格证的，不得分；主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣2分；安全管理人员未取得安全管理资格证的，每人次扣5分；安全管理人员未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。5.25.3操作岗位人员安应对新员工进行三级安全教育，对“四新”（指新技术、新工艺、新设备、新材料）、转岗、离岗6个月后重新上岗操作人员进行相应的10未按规定进行教育培训的，每人次扣1分。本小项不得分时，加扣10分。5.37评审类目评审项目评审子项目评审内容标准分值评审办法自评/评审描述实际得分评审条款全教育培训教育培训后方可上岗工作。5.4特种作业人员教育培训从事特种作业人员和特种设备作业人员（三项岗位人员）经培训考核合格，取得国家规定的相应资格，方可上岗。20未取得相应资格证书的人员上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣1分。5.45.5其他人员教育培训企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。对外来参观、学习等人员进行安全教育和告知，并由专人带领。5未进行安全教育的，不得分。5.55.6安全文化建设企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。5未开展企业安全文化建设的，不得分，安全文化建设与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣2分。5.6小计80得分小计6.生产设备设施6.1生产设备设施建设6.1.1“三同时”管