大西铁路客运专线工程建设-施工单位信用评价实施办法（doc15页）

-139-大西铁路客运专线工程建设施工单位信用评价实施办法第一章总则第一条为规范各施工单位的建设过程管理行为，提高工程质量，保证施工安全，提高管理水平，根据铁道部《铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法》（铁建设〔2009〕40号）和大西铁路客运专线有限责任公司（以下简称：“公司”）《大西铁路客运专线工程建设质量管理办法》，制定本办法。第二条本细则适用于参建大西铁路客运专线建设各施工单位。第三条施工单位信用评价（以下简称：“信用评价”）对象为各标段施工单位。第四条信用评价活动应当做到客观、公正，并自觉接受铁道部有关部门的监督。第二章组织机构第五条公司成立以公司总经理任组长，副总经理任副组长，各职能部门负责人及现场指挥部指挥长任组员的信用评价领导小组。由安质部牵头组织，工程部、综合部、物资部、计财部、各现场指挥部及监理单位派员参加，实施对各参建施工单位质量信誉评价的具体工作。第三章评价程序第六条信用评价每半年为一个评价期1.公司上半年和下半年各综合评价一次，并将评价结果上报铁道部有关部门汇总，参加各施工企业综合评价和排名。2.每个评价期内，分三次组织信用评价，每两月组织一次，其中第三-140-次在6月中旬和12月中旬组织。第七条评价项目和标准评价项目包括现场工程质量、现场管理和不良行为三个方面，满分共300分，其中工程质量150分、现场管理60分、不良行为90分。1.现场工程质量检查按附表1中的检查项目和扣分标准进行。每次对每个施工单位的现场工程质量检查扣分累计值不得超过150分。2.现场管理检查按附表2中的检查项目和扣分标准进行。每次对每个施工单位的现场管理检查扣分累计值不得超过60分。3.不良行为扣分按“铁建设〔2009〕40号”文规定项目和扣分标准进行。每个考核期内对每个施工单位的不良行为扣分累计值不得超过90分。第八条组织现场工程质量检查或现场管理检查时，对各标段施工单位的检查频次、工点数量和检查项目应基本均衡。1.抽查频率原则每类工程要尽可能覆盖，采取随机方法确定检查工点或检查范围。按附表5中的工点划分原则，确定检查工点最终点数。2.检查记录。检查记录按附表1、2、3执行，按附表4进行汇总，并在记录上签字。评价记录至少有三名检查人员签字，并经施工单位项目代表签字确认；如施工单位项目代表拒签检查结果，则检查组负责人应签字并注明拒签原因。公司安质部归档保存检查扣分记录。3.检查结果通知。公司每次检查结束后5日内，将检查扣分结果书面通知被评价施工单位和辖区监督站。4.上级部门检查发现的问题。公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查问题书面通知后，对符合扣分的问题，由公司纳入扣分范围；各现场指挥部收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查问题书面通知后，要及时上报公司，对符合扣分的问题，由公司统一扣分。5.上报时间。公司在每年1月10日和7月10日前将施工单位上半年和下半年的信用评价情况报铁道部工程监督总站，并通报全线各单位。-141-6.问题整改(1)在检查中发现的问题，应对责任单位提出整改意见和期限，并组织或委托监理单位复查或验证整改结果。(2)对上级部门检查中发现的问题，各现场指挥部要督促责任单位按上级部门的要求及时进行整改，组织或委托监理单位复查或验证，并将整改情况汇总后向提出部门反馈整改情况，属于重要或重大问题的，报公司核备。第九条不良行为1.不良行为分重大不良行为和一般不良行为两类，其认定条件和扣分标准按铁道部《铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法》（铁建设〔2009〕40号）规定执行。2.一般不良行为的公示与报告(1)公司或各现场指挥部发现一般不良行为时，应在性质和责任确定后5日内进行公示或书面通知责任单位。(2)现场指挥部将一般不良行为进行公示或书面通知责任单位后，要及时报送公司安质部，由公司报告铁道部质量监督总站。(3)公司对一般不良行为每季度汇总一次，并在每季度前5个工作日内，将上季度一般不良行为的内容、责任主体、主要责任人、相关处理等情况书面报铁道部工程监督总站。3.重大不良行为的报告与公示(1)发生重大不良行为时，各现场指挥部要及时向公司报告，由公司及时向铁道部工程监督总站报告。(2)公司待重大不良行为性质和责任确定后及时公示，并将相关处理情况等书面报铁道部工程监督总站，同时抄送铁道部建设司。4.上级部门检查中发现不良行为的处理(1)各现场指挥部收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查发现的不良行为书面通知后，尽快在本管段进行公示并上报公司，公示时间5天。(2)公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查发现-142-的不良行为书面通知后，及时转交现场指挥部按上述程序进行公示。5.申诉被公示具有不良行为的单位或个人，在公示10日内可以向铁道部工程监督总站和铁道部建设司提出申诉。6.不良行为记录(1)发现不良行为时，均计入直接责任方的施工单位。(2)同一考核期（时间段）内的同一项不良行为只记录一次，不得因检查人不同而重复记录。指挥部公示的不良行为，由指挥部报告公司安质部，由公司扣分。7.问题整改和验证(1)现场指挥部应督促责任对单位不良行为按期进行整改，并组织复查，属于重大不良行为的，由公司组织复查。(2)施工单位对不良行为责任人的处理情况书面报送现场指挥部，属于重大不良行为的，同时书面报送公司。第十条计分原则根据附表1、2对每个施工单位进行评价和计算扣分，并将各单位的评价扣分按每个标段进行汇总和签字后（格式见附表4），由公司安质部进行汇总计算得分。1.现场工程质量检查评价扣分(1)每个工点的扣分由现场实体工程质量扣分和对应的内业资料扣分组成。(2)每个施工单位均按4个工点进行折算扣分。2.现场管理检查评价扣分按每个施工单位范围内的综合情况进行综合扣分。即在检查完每个标段施工单位后，检查组成员按附表2中的项目与扣分标准，对施工单位范围内的每个检查项目进行一次综合扣分（不按工点进行累计扣分）。3.不良行为评价扣分每个施工单位在每个考核期内发生不良行为的扣分之和作为该施工单位在该考核期内的不良行为总扣分。-143-4上级部门检查发现的问题扣分。公司在考核期内，收到铁道部工程监督站等部门检查问题书面通知后，对符合扣分的问题，由公司统一扣分。5.每个施工单位评价得分(1)根据公司评价扣分结果（含上级检查发现问题扣分）进行计算各单位的得分。其中公司评价扣分包括集中检查扣分、上级部门检查问题扣分和各部门日常检查综合扣分三部分。1）现场工程质量检查评价得分=150-（三次信誉评价扣分之和）。2）现场管理检查评价得分=60-（三次信誉评价扣分之和）。3）不良行为评价得分=90-（考核期内不良行为扣分之和）。(2)每个施工单位最终评价得分为上述（1）～（3）项得分之和。第十一条资料管理公司安质部负责信用评价原始资料的归档和保管。第四章附则第十二条本细则附表中的检查项目和扣分标准不得增减或修改。如有补充规定，由公司统一制定。第十三条本细则由公司安全质量部负责解释，自发布之日起实施。附件：1.现场工程质量检查扣分标准细则和记录表2.现场管理检查扣分标准细则和记录表3.施工单位信用现场工程质量检查扣分汇总表4.施工单位信用评价扣分汇总表5.评价工点划分原则表-144-附件1大西铁路客运专线工程建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（1-1）标段：施工单位名称：检查日期：类别项目序号检查内容扣分标准扣分扣分原因原材料及构配件1检验厂制品无出厂合格证或质量证明书的每批次扣2分；使用未经检验或检验不合格材料的每批次扣3分；检验频次不足的或检验指标不全的每批次扣2分。2存储未按规定存放的每次处扣1分，无标识牌的每缺1个扣1分，标识内容有误或不全面的，每累计2块扣1分。混凝土3搅拌方式搅拌设备或系统不符合要求的每次扣2分。4材料计量未计量或计量方式有误的每批次扣2分；计量误差超标或无法显示计量数据与误差大小的每次扣1分。5配合比未做配合比设计或未签认的每个扣2分；施工前未做施工配合比或未签认的每个扣1分；未按批准配合比投料或擅自调整配合比的每次扣1分。6过场控制上道工序未经检验合格而进行灌注的每次扣3分；未按要求做试件或试验的每次扣2分；抽测指标不合格或指标不全的每批次扣2分；养护时间、温度、湿度和覆盖材料不符合要求的每处扣1分；检测方法或仪器不符合要求的每项次扣1分；灌注或振捣方法不规范的每处扣1分。7实体质量强度、弹模等指标不满足设计或标准的每处扣5分；裂纹超标的每处扣2分；保护层厚度不符合要求的每处扣1分。外观颜色反差明显的每处扣1分；蜂窝、麻面、错台、流砂、泛砂明显的每处扣1分。钢筋加工与绑扎安装8尺寸和数量控制间距误差超过允许值1.5倍的每个扣1分；超标但不超过允许值1.5倍的每连续出现4个扣1分；接头一般不符合要求的每3个接头扣1分，严重不符合要求的每个接头扣1分；钢筋直径或根数安装不符合设计的每处扣2分；钢筋绑扎或成型几何不符合设计或规范要求的每处扣2分。-145-附件1大西铁路客运专线工程建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（1-2）标段：施工单位名称：检查日期：类别项目序号检查内容扣分标准扣分扣分原因路基9路基填筑填料类别不符合要求的每批次扣5分；填料指标不符合要求的每批次扣2分；未按要求做工艺试验或未按试验参数施工的每次扣2分；检测项目不全或抽检不合格的每项次扣1分；每层表面明显凹凸不平或积水的每处扣1分。10挡护与沟槽等附属工程厚度、高度等几何尺寸不满足要求的每处2分；浆砌材质不满足要求的每项处扣1分；泄水孔、沉降缝和反滤层设置不规范的每处扣1分；附属工程方向、平顺与路基本体工程明显不协调或变化明显的每处扣1分。隧道11地质超前预报未按设计要求实施超前地质预报的每次扣3分；预报频次不足的每处扣2分。12隧道开挖掘进工艺不符合设计要求的，每处扣3分。13初期支护钢架间距、锚杆数量及喷混凝土厚度不满足要求的每项处扣2分；表面平整度不满足要求的每检验批扣1分。14变形观测观测点标致埋设或观测方法不规范的每处扣2分；观测项目或频率不符合要求的每处扣2分。15防水层防水板搭接宽度和焊接宽度不符合或破损的每处扣2分；有渗水的每处扣3分。16仰拱仰拱未及时施作，致使距掌子面距离：Ⅲ级围岩超过90m，Ⅳ级围岩超过50m，Ⅴ级及以上围岩超过40m或设计要求，每个工点扣3分。17二次衬砌厚度不符合设计或背后不密实的每处扣5分；二次衬砌未及时施作，致使距掌子面距离：Ⅰ、Ⅱ级围岩超过200m，Ⅲ级围岩超过120m，Ⅳ级及以上围岩超过90m或设计要求，每个工点扣3分。-146-附件1大西铁路客运专线工程建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（1-3）标段：施工单位名称：检查日期：类别项目序号检查内容扣分标准扣分扣分原因桥梁与涵洞18基础地质条件未按程序确认的每处扣3分；桩基每出现1根Ⅲ类桩扣2分、1根Ⅳ类桩扣3分；桩基未检测或漏检测的每根扣3分。19梁部张拉控制指标不符合的每片梁扣2分；支座钢板空响、防水层、预埋钢筋防锈、梁面坡度等控制不规范的每处扣1分。20涵洞沉降缝设置不规范的每处扣2分；防水层、顶面坡度等控制不规范的，每项目扣1分。轨道工程21道砟使用无证厂家道砟的扣5分；道砟质量指标不达标的每处次扣2分；道床厚度不够，每处扣1分；铺设安装精度不满足要求的每处扣1分。22无砟轨道板未进行沉降评估的每处扣3分；测量精度不满足要求的每处扣5分；轨道板预制和铺设安装精度不满足要求的每处扣2分；CA砂浆拌制与灌注不满足要求的每处扣2分。23铺轨钢轨焊接前未进行型式检验的每处扣5分；钢轨焊头未进行探伤检验的每处扣2分；钢轨铺设安装精度不满足要求的每处扣2分。房建工程24基础无验槽记录的每工点扣2分；基础下沉超标或引起主体结构开裂或倾斜的每处扣3分。25防排水有渗漏的每处扣2分。26装饰工序质量不符合强制性条文规定的每项次扣2分；不符合一般规定的每项次扣1分。-147-附件1大西铁路客运专线工程建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和