证券交易密押

第六套1一单选题1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()A500万元B100万元C10万元D5万元2.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A7家B5家C8家D10家3.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为()元。A9.2B9.3C9.4D9.54.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元5.我国ST股票日涨幅限制为().A15%B10%C5%D8%6.证券公司应当在每个年度结束之日起()个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计.A10B20C30D607.对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向()申请信息披露。A上海证券信息公司B证券登记结算机构C上海证券交易所D中国证监会8.下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是()。A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B采用一次成交两次结算的方式C到期结算采用逐笔交收的方式D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收9.在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务.A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额10.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为().A1500股B1000股C500股D100股11.对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。第六套2A5%B10%C15%D20%12.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取()A客户资金或证券…买卖证券差价B自有资金或证券…买卖证券差价C客户资金或证券…手续费收入D自有资金或证券…手续费收入13.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。A零数B整数C1手D1个14.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司15.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()A1元B5元C成交面额的1%D成交面额的0.1%16.关于委托撒单，下列说法中，不正确的是()A对委托人撒销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻B投资者可以对未申报的委托申请撒单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撒单C投资者可以对未成交部分的委托申请撒单，但不得撒销已成交部分的委托D投资者的委托在未成交前，委托人有权撒销原有委托令17.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足()份的，只能一次性委托卖出。A5万B4万C3万D2万18.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取().A自有资金或证券…手续费收入B客户资金或证券…手续费收入C自有资金或证券…买卖证券差价D客户资金或证券…买卖证券差价19.按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。A正常交易日14:57-15:00B正常交易日15:00-15:15C正常交易日13:00-15:00D正常交易日15:00-15:3020.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。A2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元21.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括()。A每个客户的融资、融券余额B前一交易日市场融资融券交易总量信息C客户交存的担保物种类和数量D有关风险控制指标值22.我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过()A5万手B1万手C50万股D100万股第六套323.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成()的债券.A权证B股票C基金D另一种证券24.上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为().A10元B5元C0元D50元25.证券投资基金是一种()投资方式。A集合B专业C联合D合作26.()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A信用交易资金交收账户B客户信用交易担保资金账户C融资专用资金账户D融券专用证券账户27.关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是()A禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B自营业务资金以投资者的名义出入C禁止从自营账户中提取资金D自营业务资金以公司的名义出入28.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。A目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易29.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。A3%B5%C8%D10%30.下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()A建立“防火墙”制度B加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立完善的投资诀策和投资操作档案管理制度D建立健全客户账户管理制度.31.投资者的资金账户一般在()处开立的。A银行B证券公司营业部C证券交易所D第三方32.按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所33.证券交易的公平原则是指()A证券交易是一种面向社会公开的交易活动B参与交易的各方应当获得平等的机会第六套4C应当公正地对待证券交易的参与各方D要求市场充分的透明度和公信度34.目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。AB股BA股C基金D债券35.LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过()进行销售。A交易所B证券公司C证监会D银行36.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()A时间优先、客户优先B时间优先、指令优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先37.下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是()。A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B采用一改成交两改结算的方式C到期结算采用逐笔交收的方式D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收38.市价委托的优点是()A有利于客户实现预期投资计划B成交迅速且成交率高C证券可以更有利的价格成交D证券可以以客户预期的价格成交39.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是()A投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令B未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管C从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度D上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起40.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()A公正性B可靠性C真实性D合法性41.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A10B2C3D542.证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认.A《证券交易委托代理协议书》B《证券风险客户提示书》第六套5C《风险揭示书》D《证券客户须知》43.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。A证监会B中国结算公司C证券业协会D证券公司44.在场外交易市场，金融机构柜台的作用是()A只是交易的组织者B只是交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D交易的监管者45.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为().A7天…1年B1天…1年C1天…4个月D7天…4个月46.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。ASTBDTCBTDCT47.在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()A投资品种的研究、投资组合的制定和诀策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理48.中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。A判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收B判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收C判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收D定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收49.()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖.A信用交易证券交收账户B客户信用交易担保证券账户C融券专用证券账户D融资专用资金账户50.证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。A《证券交易委托代理协议书》B《风险揭示书》第六套6C《买者自负承诺函》D《客户资金第三方存管协议书》51.投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表诀的议案，则申报2元代表()。A同意B弃权C议案一D议案二52.目前在我国A股账户不可用于买卖().A人民币普通股票B人民币特种股票C债券D上市基金、权证53.投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行()原则的依据。A价格优先B时间优先C客户优先D做市商优先54.在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是().A确定目标市场首先要进行市场细分B进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识C确定营销策略本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段D市场细分的依据包括地理因素、人。因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据55.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是()A国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15:00B回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据C初始结算清算完之后，进行资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收D买断式回购采用“-一次成交，两次结算”的方式56.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是()A回购期限由交易双方确定，但最长不得超过91天B证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价C当日申报转回的债券，当日可以卖出D债券回购交易申报中，融资方按“买入”申报，