危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序

质量、环境与职业健康安全管理体系文件危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序编号：AQCXm431版本号：B1发放号发布日期：2005年10月28日实施日期：2005年11月1日目录1目的2适用范围3术语和定义4职责5工作程序5.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划流程图5.2危险源辨识5.3风险评价5.4风险控制5.5实施5.6危险源辨识、评价和控制的更新6相关文件7记录1目的识别生产经营活动中的危险源，进行风险评价，实施风险策划，最大限度地降低风险。2适用范围本程序适用于公司/子分公司/项目部职业健康安全管理体系覆盖范围内的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划管理。3术语和定义4职责4.1工程管理部：协助实施单位进行新技术、新工艺、新材料、新设备推广应用中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，负责在建工程项目重大危险源及合同风险的控制措施落实的监督；负责组织对在建工程防洪渡汛活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，负责对重大危险源控制措施落实的监督；负责对机电物资设备（包括特种设备）的采购、拆装、使用中的危险源辨识、风4.2质量安全保证部：负责重大危险源的汇总、确认、登记及其清单更新，4.3基地管理部：协助消防重点单位（部位）、易燃易爆要害部位、有毒有害、火工材料、放射性等危险化学品的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、汇总、确认、登记及更新，并对控制措施的实施过程进行监督；负责组织对后方基地防洪渡汛活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，负责对重大危险源控制措施落实的监督；负责机关办公区域的危险源辨识、风险评价和风险控4.44.5子分公司/项目部：负责本项目施工阶段的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、更新，根据合同施工阶段，确定出本项目重大危险源并加以控制。4.6公司其他各职能部门：负责本部门所有活动的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，并加以控制。5工作程序5.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划流程5.2划分作业活动确定危害事件辨识危险源评价风险程度确定风险等级控制策划风险控制策划5.2.1危险源辨识的基本原则：在辨识过程中应坚持“横向到边，纵向到底”的原则。5.2.25.2.2.11)2)进入作业场所人员(包括参观者、访问者及相关人员)3)作业场所内的设施(包括内部和外界所提供的设施)5.2.2.21)厂(场)址：从厂(场)址的工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源、2)现场(厂区)3)建(构)4)生产(施工)5)生产(施工)6)7)5.2.3按照职责分工，各部门、子分公司/项目部辨识初期应收集与活动、产品和服务有关的信息，进行作业划分、工作流程、设备、设施、人员等相关信息资料的收集，如相关法律法规要求、施工流程、生产和作业活动清单、分包方作业清单，5.2.4执行GB6441—865.2.51)2)3)4)5)5.2.6危险源辨识要充分考虑危害事件的三种状态：正常、异常、紧急状态；三种时态：过去、现在、将来时态；七种类型：生产性粉尘、毒物、噪声和振动、5.2.6.11)正常状态(如：每天正常生产、施工等过程)2)异常状态(如：停机、检修)3)紧急状态(如：火灾、爆炸等)5.2.6.21)过去(如：已发生过的事件、事故)2)现在(如：作业活动、设备等现在的运行状态)3)将来(如：作业活动将发生变化、设备设施改进、新购等活动等)5.2.7按照职责分工，部门、子分公司/项目部对辨识出的危害事件及危险源应进行汇总、填写“危险源辨识、风险评价清单”，经确认后报质量安全保证部5.3成立评价工作小组。小组成员应由施工技术人员、安全管理人员以及具有现5.3.1按照职责分工，各部门、子分公司/项目部根据辨识出的危险源，可按本程序5.3.2中的风险评价方法，对其进行评价，并确定风险等级，填写“危险源辨识、风险评价清单”。5.3.2风险评价的方法包括直接判断法(举手表决法)、D=LEC5.3.2.1涉及以下情况之一者，后果严重和可能性大的，可直接判断为重大危险源：1)2)3)4)5.3.2.2作业条件危险性评价法(LEC法)LEC法是一种常用的系统危险性的半定量评价方法。其危险性(D)值的表示方法由三种主要因素L、E、C的指标值的乘积表示，即D=LEC，由D值确定风险等a发生事故的可能性大小(L)分数值事故(事件)发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能设想0.2极不可能0.1实际不可能b暴露于这种危险环境中频繁程度(E)分数值暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露c事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护d风险等级分值(D=LEC)D值危险程度风险等级D≥320极其危险，不能继续作业3160≤D＜320高度危险，要立即整改270≤D＜160显著危险，需要整改220≤D＜70一般危险，需要注意1D＜20稍有危险，可以接受1危险性分值D=LEC，D值大说明该系统危险性大。5.3.3D＜70为一般危险源，70≤D＜320为重大危险源；D≥320以上为不可承受风5.45.4.1通过风险评价，确定了重大危险源等级后，制定相应措施进行风险控制。选择风险控制措施的原则，应首先考虑消除风险，其次是降低、限制风险，再次使用个人防护措施。5.4.2风险控制的方法应依据风险控制的策划原则，结合实际选择控制方法。控制方法包括目标、管5.4.3风险控制措施由主管部门负责组织制定，随《重大及以上风险控制策5.4.4各职能部门、子分公司/项目部危险源辨识、风险评价和风险控制策5.55.5.1公司/子分公司/项目部根据制定的目标、管理方案、运行控制程序、5.5.2质量安全保证部门负责风险控制措施实施的监督检查。监督检查方式为现场检查5.5.3根据具体情况，选择或修订的风险控制措施计划应在实施过程中予以评审。5.65.6.1每个新开工的项目，开工前，进行一次预先危险源辨识、风险评价，填写《危险源辨识、风险评价清单》、《重大及以上风险策划控制清单》。开工后，项目部针对新的项目、过程或产品的已辨识出的事故、事件、危险源，及时对危5.6.2公司/子分公司/项目部根据法律、法规、经营环境以及产品、作业环境、活动的变化，适时组织对危险源辨识、风险评价和风险控6相关文件《法律法规与其他有关要求控制程序》HACXm432B1《方针、目标、指标和管理方案控制程序》HACXm434B1《企业伤亡事故分类》GB6441—867记录1)2)3)4)5)重大及以上风险控制策划清单危险源辨识、风险评价清单填报单位：第页共页序号工序作业活动危害事件状态危险源现有控制措施评价方法评价等级正常异常紧急危险源辨识与风险评价表填报单位：第页共页序号活动/过程二级子过程三级子过程危险源可能导致的事故状态时态作业条件危险性评价对应的法律法规条款正常异常紧急过去现在将来L值E值C值D值填表人：日期：审核日期：重大危险源清单填报单位：第页共页序号活动/过程二级子过程三级子过程危险源可能导致的事故状态时态作业条件危险性评价对应的法律法规条款正常异常紧急过去现在将来L值E值C值D值填表人：日期：审核：日期：危险源辨识、风险评价汇总清单填报单位：第页共页序号工序作业活动危害事件状态危险源现有控制措施评价方法评价等级正常异常紧急填表人：日期：审核：日期：重大及以上风险控制策划清单填报单位：第页共页序号部位工序作业活动危害事件危险源控制方法备注策划人员：策划日期：审批：日期：