关于印发《廉洁风险防控管理工作实施方案》的通知

—1—***发〔2011〕11号关于印发《*********廉洁风险防控管理工作实施方案》的通知中心属各总支，各单位：现将《********中心廉洁风险防控管理工作实施方案》印发给你们，望认真贯彻执行。二○一一年六月二十日—2—********中心廉洁风险防控管理工作实施方案为进一步加强中心惩治和预防腐败体系建设，有效预防违规违纪行为发生，根据部纪委三届三次全体（扩大）会议精神和局党委《******廉洁风险防控管理工作方案》（*****发〔2011〕1102号）要求，结合中心实际，特制定本实施方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控为抓手，以领导干部、重要岗位和关键环节为重点，逐步建立早发现、早预防、早控制的廉洁风险防控长效机制，推动中心党风建设和反腐倡廉工作深入开展，为中心事业持续有效和谐发展提供有力保障。二、工作目标利用两年时间，在中心初步建立“教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，确保权力正确行使和干部健康成长”的廉洁风险防控管理工作体系。三、组织领导中心成立廉洁风险防控管理工作领导小组。组长：A副组长：BCD—3—成员：EFGHIJK领导小组办公室设在党政办公室，E同志兼任办公室主任。四、实施范围中心局、处、科三级干部、机关后勤和重点岗位人员。五、工作内容（一）深入排查风险。认真分析本单位和各级领导干部、重点岗位人员，在权力行使过程中容易产生不廉洁行为、可能导致违纪违法问题的风险点。（二）制定防控措施。针对排查出的廉洁风险点，科学划分风险等级，完善制度，制定措施。（三）构建监督网络。健全多渠道监督体系，加强日常监督和对权力运行的跟踪监控，对廉洁风险防控措施落实情况进行检查，不断改进完善，确保防控工作科学、有效。（四）形成预警机制。建立廉洁风险预警信息收集、分析、反馈和处置制度，对发现的廉洁风险及时进行预警处置。（五）严肃责任追究。认真落实过错责任追究相关制度，严格追究责任，确保廉洁风险防控管理工作落实。六、方法步骤（一）宣传动员阶段（2011年4月25日-5月31日）1、活动动员。召开动员会，广泛发动，统一思想，提高认识。制定实施方案，成立组织机构，明确工作责任、工作目标、工作—4—标准、工作分工和时间进度等。2、组织学习。中心纪委通过组织人员参加培训、现场参观等形式，使工作人员熟悉掌握工作程序和方法，确保运行质量。3、营造氛围。充分利用会议、网络和电视屏等形式，广泛宣传开展廉洁风险防控管理工作的重要意义、工作部署、目标任务等，促进全体干部职工提高廉洁自律意识和廉洁风险防控意识。（二）组织实施阶段（2011年6月1日—10月31日）1、排查风险。单位和部门主要排查工作职责、业务流程、制度机制和外部环境风险，个人主要排查思想道德和岗位职责风险。工作职责风险主要指在单位和部门业务范围内，可能影响正确履行职责的各种风险点;业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失范的风险;制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险;外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险;思想道德风险主要指因政策水平不高、思想道德修养不够，可能造成职业操守发生偏移的风险;岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行公务的风险。廉洁风险排查要按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方法，利用案例分析、效能监察、现场监督、审计监督、财务稽核、内部控制、问卷调查等监督渠道，重点查找人、—5—财、物、技术服务等重要领域、关键环节的廉洁风险点，分析诱发风险的因素、发生问题的原因和风险可能导致的严重后果。2、划分等级。对查出的廉洁风险点逐一进行分析，根据风险可能造成的危害程度，将风险等级划分为高风险(A级)、一般风险（B级）、低风险（C级）三级风险。A级风险是危害程度高的风险，一旦发生将会造成非常严重的后果，有可能构成犯罪的风险；B级风险是危害程度较高的风险，一旦发生将会造成较为严重的后果，有可能受到纪律处分的风险；C级风险是危害程度较小的风险，一旦发生将会造成不良社会影响或一定经济损失的风险。3、制定措施。以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施。突出“三重一大”制度落实、物资采购、招投标等重点事项，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。4、建立监督。把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及发生违法违纪违规行为问题较多的岗位作为重点，充分发挥处务公开、业务监督、内部控制、党风廉政建设监督员的监督作用，采取明查暗访、专项检查、民意调查等方式，对廉洁风险点进行监控，不断完善防控措施，形成群防群治的监督网络。5、实行预警。根据A、B、C风险等级进行分级管理，按照干部管理权限和中心党风廉政建设责任制追究办法进行风险防控预—6—警，A级风险主要领导亲自参与，分管领导具体落实;B级风险分管领导亲自参与，中层领导干部具体落实;C级风险中层领导干部参与，直接领导和经办人具体落实。实行动态管理，根据单位、部门和岗位职责变化，行使职权的增减，不同时期的工作重点以及反腐倡廉建设出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，及时建立动态处理机制。加强预警处置，主动防范和控制风险，对群众有举报、员工有反映、不按照规定落实廉洁风险防控措施，已经出现错误苗头、错误倾向的单位和个人，进行警示提醒、诫勉纠错、发放廉洁风险预警通知书、责令整改等预警处置。6、责任追究。坚持实事求是、有错必究、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力、出现违法违纪问题，或发生重大违法违纪案件的，除严肃处理违法违纪人员外，对单位（部门）有关责任人予以责任追究。（三）检查验收阶段（2011年11月1日-12月31日）中心廉洁风险防控管理工作领导小组办公室将采取座谈、考核、评议等方式，对各单位（部门）工作开展情况进行检查验收，对工作不力、敷衍塞责的责任单位（部门）和责任人给予通报批评，并限期整改。各单位要于11月1日前上报廉洁风险防控管理情况统计表（附件1、附件2、附件3）和工作总结，中心于12月5日前向部廉洁风险防控管理工作领导小组办公室报送有关报表和工作总结。（四）巩固深化阶段（2012年全年）—7—由中心廉洁风险防控管理工作领导小组办公室牵头，分组织人事、财务资产、物资采购、经营管理等系统查找廉洁风险点，进行梳理归类，总结出同类别规律性内容，研究防控办法，制定应对措施。分系统整理廉洁风险防控管理资料，固化成果，初步建立起中心层面廉洁风险防控体系。将廉洁风险防控管理工作纳入惩防体系建设和党风廉政建设责任制检查考核内容，加大预防和控制工作力度，保证防控体系持续发挥作用。七、工作要求（一）提高认识。各单位（部门）要从保护员工、爱护干部的高度出发，把开展廉洁风险防控管理工作作为党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务，充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，引导领导干部和重点岗位人员真正认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，牢固树立廉洁从业的风险意识，自觉参与到廉洁风险防控管理工作中来，不断增强廉洁自律意识和遵纪守法的自觉性，有效预防和避免违纪违法行为的发生。（二）加强领导。廉洁风险防控管理是一项涉及面广、敏感性强的工作。各单位（部门）要高度重视，党政正职负总责，副职领导分工抓，严格按照中心统一部署，落实实施方案，抓好每一个阶段工作，扎实推进廉洁风险防控管理。要充分发挥表率作用，全体党员领导干部要切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理工作，确保各项要求落实到位。—8—（三）突出重点。各单位（部门）要突出抓好领导干部和人、财、物管理等重要岗位，以重点领域、关键环节以及职工群众关注的热点、难点问题为重点，加强廉洁风险的排查、预测和防控。推行廉洁风险防控管理要与落实党风廉政建设责任制相结合，与建设惩防体系相结合，与抓好“比学赶帮超”工作相结合，以重点带全面，以关键促整体，多层次、全方位、广覆盖扎实开展，推动中心党风建设和反腐倡廉工作向纵深发展。（四）加强检查。中心廉洁风险防控管理工作领导小组办公室，要分阶段、分环节进行检查，解疑释惑，及时协调处理各个阶段、各个环节出现的问题，保证工作顺利开展，促进廉洁风险防控管理工作整体水平的提升。附件：1、*****中心廉洁风险查找情况登记表2、*****中心岗位廉洁风险查找情况登记表3、*****中心廉洁风险查找情况综合统计表—9—附件1：*****中心廉洁风险查找情况登记表填表日期：2011年10月25日单位（部门）名称风险类别工作环节风险点风险等级防控措施工作职责业务流程制度机制外部环境领导意见备注：1、本表一式两份，一份上报，一份自存。2、领导为单位党政正职或部门负责人。3、填写内容可根据需要增加页数。—10—附件2：*****中心岗位廉洁风险查找情况登记表单位（部门）：填表日期：2011年10月25日岗位名称填表人岗位职责思想道德风险风险点风险等级防控措施放松法律法规的学习，遵章守纪意识淡薄，私心杂念严重，存在违规违纪的风险。C加强法律法规、厂纪厂规的学习，提高遵章守纪意识，筑牢拒腐防变的思想防线。1、谎报工具丢失，冒领工具私用或送人情；2、私自处理边角废料；3、多领材料，送人情或据为私有。CBC1、加强工具保管，丢失照价赔偿；2、加强废料回收和监管力度；3、严格按照工作量领取材料，并严格领用审核审批和签字制度。岗位职责风险领导审定意见—11—备注：1、本表一式两份，一份上报，一份自存。2、局长负责签署处室人员的审定意见、处长负责签署科室人员的审定意见、科长负责签署一般人员的审定意见，党政正职（或部门负责人）负责签署分管领导的意见，分管领导负责签署中心机关部门负责人的审定意见。3、填写内容如有需要，可另附页。*******站站长廉洁从业风险点防范管理名称岗位职责主要环节负责管理等工作负责协作配合思想道德风险风险点风险等级防范措施1、忙于工作，疏于学习，理想信念动摇，道德水准滑坡；2、把社会转型期的不良现象，作为主流看待，前进信心不足，拒腐防变能力降低，出现违纪行为。CC1、加强马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论、三个代表、科学发展观和行业法律、法规的学习与思考，理论联系实际，不断改造世界观，坚定理想信念，接受群众监督；2、看大局，重主流，克服以偏概全形而上学，培养实事求是的工作作风，克服主观主义、官僚主义、形式主义的思想方法和工作方法。—12—岗位职责风险1、接受客户的好处，违规使用维修材料；2、处理故障投诉态度不热情，工作不严细认真，故障处理不及时，得过且过；3、虽与社区协作配合默契，但对故障处理结果的反馈不够重视，有拖拉、忘记现象。ABB1、严格落实维修材料使用管理规定，根据不同地区维修特点集体研究使用方案；2、加强职业道德和行业自律教育，切实落实上级有关维修服务的各项管理规定，把维修服务时限、态度、质量、用户评价等与奖金分配紧密挂钩；3、严格按照社会化服务办公室对各种维修服务单位的职责要求，强化与社区的协作配合，把故障处理结果的反馈作为与维修服务同等重要环节，完善维修服务事前、事中和反馈台账。